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养老院运营合规风险管理制度

第一章总则

为了规范养老院的运营管理，提高服务质量，保障老年人的合法权益，确保养老院运营符合国家相关法规及行业标准，特制定本制度。养老院作为特殊的社会服务机构，承载着老年人的生活和健康需求，运营合规风险管理是维护养老院正常运营和老年人安全的重要保障。

第二章目标与适用范围

本制度旨在明确养老院运营过程中的合规风险管理目标，包括识别、评估、控制和监测运营合规风险。适用于养老院全体员工及相关管理人员，涉及人力资源管理、财务管理、服务流程、设施管理等方面的运营活动。

第三章法规依据

本制度依据《中华人民共和国老年人权益保障法》、《社会养老服务管理办法》及相关地方性法规、行业标准，结合养老院的实际运营情况进行制定。所有员工在日常工作中应熟悉并遵守相关法律法规，确保运营活动的合规性。

第四章风险管理框架

合规风险管理框架包括风险识别、风险评估、风险控制和风险监测四个环节。各环节的具体内容如下：

1.风险识别

养老院各部门需定期梳理可能存在的合规风险，包括但不限于法律法规风险、服务质量风险、财务管理风险、员工管理风险等。定期召开风险识别会议，汇集各部门意见，形成全面的风险识别清单。

2.风险评估

对识别出的风险进行评估，分析其发生概率及影响程度。风险评估应采用定量与定性相结合的方法，形成风险评估报告，明确风险等级。高风险项需制定应对措施，确保及时处理。

3.风险控制

根据风险评估结果，制定相应的风险控制措施。应建立健全内部控制制度，明确各部门的责任和权限，加强对合规风险的管理。对于高风险业务，需设计相应的审批流程，确保合规审核到位。

4.风险监测

定期对合规风险进行监测和审查，确保风险控制措施的有效落实。应建立风险监测报告机制，定期向管理层汇报合规风险状况，及时调整管理策略。

第五章责任分工

养老院管理层负责全面的合规风险管理工作，制定并推进合规风险管理制度的实施。各部门负责人对本部门的合规风险管理工作负有直接责任，确保落实风险识别、评估、控制及监测的各项工作。全体员工应增强合规意识，积极参与合规风险管理工作，发现问题及时报告。

第六章操作流程

1.风险识别流程

各部门定期或在特定事件发生后，进行合规风险识别，填写风险识别表，由部门负责人审核汇总。

2.风险评估流程

风险识别完成后，风险评估小组对识别出的风险进行评估，形成评估报告，并提交管理层审核。

3.风险控制流程

对于高风险项，管理层需制定具体的风险控制措施，并明确责任人和实施时间。实施过程中需做好记录，确保可追溯性。

4.风险监测流程

定期开展合规检查，检查结果形成报告，汇总后报送管理层，必要时进行整改。

第七章监督机制

为了确保本制度的有效实施，需建立监督机制。由专门的合规风险管理委员会负责监督各项合规风险管理工作的落实情况。委员会应定期对各部门合规风险管理进行审核，提出改进建议。所有员工对合规风险管理工作有监督权，发现问题可向管理层或合规风险管理委员会举报。

第八章记录和报告

合规风险管理工作中产生的各类记录和报告应妥善保存，确保信息的完整性和准确性。定期汇总合规风险管理工作情况，形成年度报告，提交管理层评审。

第九章培训与宣传

定期开展合规风险管理培训，提高全体员工的合规意识和风险防范能力。通过宣传栏、内部刊物等形式，推广合规风险管理知识，确保全体员工熟知本制度的内容及重要性。

第十章附则

本制度由养老院管理层负责解释，自颁布之日起实施。根据法律法规和实际运营情况的变化，定期对本制度进行修订，确保其适应性和有效性。

通过建立健全的合规风险管理制度，养老院能够更好地应对运营过程中可能出现的各类风险，保障老年人的安全与权益，提升养老服务的质量与水平。