07-内控审计工作底稿-采购业务.xls

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2024-11-20 发布于广东
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采购业务基本情况表

5-1资料清单

5调查表(审计用)

4-3付款测试

4-2验收测试

4-1供应商评估

抽样测试7.2

4测试程序

3矩阵表

2汇总表

1-1问题建议

1缺陷认定表1

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Answer_D2.1

Answer_E2

Answer_E2_Range2

Answer_F2

Answer_F2_Range2

Answer_F2_Range3

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Answer_I2_Range2

Answer_I2_Range3

Answer_I2_Range4

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Answer_J2_Range2

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AskToRefreshProgrammesOnSave

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Client_FileNo

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Client_Name

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Client_YearEnd

Client_YearEnd_Desc

ISA_EAToolkit_Version

RZ_Range2

RZ_Range3

RZ_Range4

Sub_C023

Sub_D001

Sub_E001

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Sub_F004

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Sub_H004

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Sub_I004

Sub_J001

Sub_J004

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Sub_K004

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Sub_R001

Sub_R004

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Sub_S001

Sub_T001

Sub_U001

Sub_V001

www

存货93期初

存货93期末

存货94期初

存货94期末

存货95期初

存货95期末

负债合计93期末

负债合计94期末

负债合计95期末

公式

净_利_润93

净_利_润94

净_利_润95

净资产合计93期初

净资产合计93期末

净资产合计94期初

净资产合计94期末

净资产合计95期初

净资产合计95期末

利_润_总_额93

利_润_总_额94

利_润_总_额95

流_动_资_产93

流_动_资_产94

流_动_资_产95

流动负债93期末

流动负债94期末

流动负债95期末

速_动_资_产93

速_动_资_产94

速_动_资_产95

应收帐款93期初

应收帐款93期末

应收帐款94期初

应收帐款94期末

应收帐款95期初

应收帐款95期末

资产合计93期初

资产合计93期末

资产合计94期初

资产合计94期末

资产合计95期初

资产合计95期末

单位名称：

预审编制人：

预审日期：

预审截止日：

预审复核人：

复核日期：

索引号：

项目：采购业务-内部控制缺陷认定及跟踪汇总表

年度审计编制人：

年审日期：

年审截止日：

年度审计复核人：

页次：

内部控制缺索引号

流程

预审测试

缺陷认定

(设计/运行)

地点

内部控制缺陷影响程度

(重大/重要/一般)

建议

负责人及日期

整改情况

年度测试

跟进负责人

及日期

基准日至审计报告日重大期后事项

内部控制缺陷描述

内部控制缺陷影响

财务报告相关

非财务报告

重大负面影响

无法确定影响程度

设计

运行

XXXX公司发现问题及建议

序号

发现问题的描述

发现人员的建议

项目经理建议

客户意见

发现时间

说明：此表用于项目组内部传递信息，不向企业提供。

项目：采购业务-汇总表

控制的基本要求

了解内控

穿行测试

控制测试

补偿控制

评价与建议

整改与认定

主要业务活动

风

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