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上海金融法院

金融仲裁司法审查白皮书

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2024年10月

上海金融法院金融仲裁司法审查白皮书

(2018—2023年)

党的二十届三中全会通过《中共中央关于进一步全面深化改革推进中国式现代化的决定》,明确提出：“健全国际商事仲裁和调解制度，培育国际一流仲裁机构、律师事务所。积极参与国际规则制定。”近年来，上海深入推进国际商事仲裁中心建设，加快打造仲裁制度接轨国际、仲裁资源高度集聚、仲裁服务功能健全的面向全球的亚太仲裁中心。

根据《最高人民法院关于上海金融法院案件管辖的规定》《上海市高级人民法院关于涉“三特定”临时仲裁及“境外仲裁业务机构”仲裁司法案件集中管辖的规定》,上海金融法院立足金融司法支持和监督仲裁职能，依法受理上海市辖区内金融民商事仲裁司法审查案件，持续完善金融仲裁司法审查机制，加大对仲裁的司法支持与监督力度，加强金融仲裁与诉讼有序衔接，服务和支撑上海国际金融中心建设，推动上海成为国际金融纠纷解决的优选地，为我国增强涉外法治话语权、参与全球经济治理提供有力金融司法保障。

为贯彻落实中央、市委关于国际商事仲裁中心和国际一流仲裁机构建设战略目标部署，保障《上海市推进国际商事仲裁中心建设条例》有效实施，上海金融法院发布本白皮书，持续增强金融仲裁司法审查的程序规范和适法统一，以仲裁“友好型”司法环境助推上海仲裁高质量发展。

白皮书分为五个部分，第一部分介绍2018-2023年上海金融法院仲裁司法审查概况，从案件数量、裁判结果、申请事由、纠纷类型等方面归纳五年中该类案件反映出的总体特点。第二部分以典型案例为切入口，梳理不同案件类型下的常见争点和裁判规则，为市场主体提供明确规则预期。第三部分介绍上海金融法院金融仲裁司法工作机制，以期通过机制创新，优化仲裁司法审查职能，进一步打造法治化营商环境。第四部分深入剖析金融仲裁司法审查实践中发现的风险问题和原因，充分发挥司法大数据“风向标”和“晴雨表”作用。第五部分就推动上海仲裁进一步发挥争议解决功能、提升国际影响力提出若干建议。

一、金融仲裁司法审查概况

(一)案件数量及否定率“双低”,金融仲裁总体质量较高

2018年8月以来，1上海金融法院累计审理涉仲裁司法审查案件405件，约占上海仲裁机构受理金融类案件总量的4.5%,2表明中外当事人对上海金融仲裁的认可度较高，仲裁的规范性和公信力持续提升。其中申请撤销仲裁裁决案件共计217件(其中裁定撤销仲裁裁决1件，通知仲裁庭重新仲裁1件，占该类案件总数的0.9%);确认仲裁协议效力案件

本白皮书统计范围为2018年8月20日-2023年12月31日期间，上海金融法院受理的申请撤销仲裁裁决案件、申请确认仲裁协议效力案件、申请认可和执行港澳台仲裁裁决案件、申请承认和执行外国仲裁裁决案件、申请不予执行仲裁裁决案件。

2近五年来上海市各仲裁机构共受理金融仲裁案件8,466件，年均审理金融仲裁案件1,693件。在上海金融法院405件金融仲裁司法审查案件中，381件涉上海市内仲裁机构，24件涉上海市外仲裁机构。

共计142件(其中裁定不确认协议效力、仅在部分当事人之间发生效力的8件，占该类案件总数5.6%);申请认可和执行港澳台仲裁裁决案件以及申请承认和执行外国仲裁裁决案件5件，除1件当事人撤销申请外，其余4件均被裁定认可(承认)执行；申请不予执行仲裁裁决案件41件，其中涉上海市内仲裁机构17件，涉上海市外仲裁机构24件。41件申请不予执行仲裁裁决案件中，除6件当事人撤回异议或申请外，其余案件均裁定驳回异议或请求。司法审查结果体现出上海金融法院发挥司法支持和监督仲裁职能作用，依法严格把控认定仲裁协议无效或撤销仲裁裁决的审查标准。

金融仲裁司法审查案件数量变化

金融仲裁司法审查案件数量变化

140

116

87

80

57

60

43

40

20

2022

申请撤销仲裁裁决

申请认可和执行港澳台仲裁裁决

申请不予执行仲裁裁决

申请确认仲裁协议效力

申请承认和执行外国仲裁裁决

一金融仲裁司法审查案件总数

100

120

92

图1:金融仲裁司法审查案件数量变化(单位：件)

此外，上海金融法院还受理申请执行仲裁裁决案件2,481件，整体呈现出涉仲裁机构分布广、标的金额小、案件数量多、涉众性强等特点。涉及国内外41家仲裁机构，其中涉上海市内仲裁机构裁决案件为730件，占比29.42%。

上海市外仲裁机构裁决案件1,751件，占比70.58%。申请执行仲裁裁决案件总标的额超人民币380亿元(以下币种同),其中申请执行标的额为100万元以下的案件为2,053件，占比82.74%,多数为涉自然人的小额网络贷款类案件和私募基金类