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上海市企业安全风险分级管控实施指南

(试行)

一、适用范围

本实施指南适用于本市范围内危化、工贸行业企业的风险辨

识、评估、分级、管控。

其中:危险化学品生产企业、仓储经营和自有储存设施的经

营企业、使用危险化学品构成重大危险源或者存在重点监管危险

工艺、装置的企业，使用危险化学品作为原料生产化学品(危险

化学品除外)的企业，冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织等

工贸行业企业，必须严格执行。

二、编制依据

《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构

建双重预防机制的意见))(安委办[2016J11号)，((市安委会办

公室关于印发本市标本兼治防范遏制重特大事故工作实施方案的

通知))(沪安委办(2016J13号)，((市安委会办公室关于推进构

建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的通知别沪安

委办(2016J25号)以及其他国家相关法规、标准、政策等要求。

三、风险辨识、评估和控制管理

(一)基本步骤

风险辨识、评估和控制的基本步骤如下:

1.单元划分:根据作业场所、工艺、设施的不同，编制作业

，、

-.J-

活动表，内容包括厂址、总图运输、建构筑物、工艺流程、设备

运行、作业人员、作业环境和安全管理等，科学划分作业单元。

2.风险辨识:确定安全检查表法(SCL)、作业危害分析法(JHA)

等风险辨识方法，组织全体员工参与辨识与作业活动有关的所有

危险因素，并参照《企业职工伤亡事故分类))(GB6441一1986)，综

合考虑起因物、引起事故的诱导性原因致害物、伤害方式等，

确定安全风险类别。

3.风险评估:结合企业实际，可选择风险矩阵法(L.S)、作

业条件危险性分析(LEC)等评估方法(详见第五章)，并对所有

风险做出定量评估。依据各评估方法的风险可容许要求，确定出

不可容许的风险内容。

4.风险控制:针对不可容许的危险、高度危险、中度危险和

轻度危险，制定控制措施，评审控制措施的合理性、充分性、适

直性，确认是否足以把风险控制在可容许的范围，确认采取的控

制措施是否产生新的风险。

(二)工作架构

风险辨识、评估和控制以企业自主开展为主，成立由企业主

要负责人任组长、技术负责人和安全管理人员参加的工作组，按

照上述基本步骤实施，并形成书面报告，由企业主要负责人审核

签字。安全风险较高的企业，应当有注册安全工程师参与。自主

开展有困难的企业，可以聘请第三方专业服务机构或者有关专家

指导。

一4-

(三)辨识、评估和控制报告

风险辨识、评估和控制报告的内容应包括但不限于以下几个

方面:

1.企业概况;

2.作业活动表;

3.风险点;

4.潜在事故类别及后果;

5.风险等级;

6.现有风险控制措施;

7.根据评估结果所采取的措施;

8.评估人员、审核人员、日期等。

四、风险点辨识方法

(一)物的不安全状态、环境的不安全因素及管理的缺陷

推荐以安全检查表法(SCL)对各个作业单元的物的不安全状

态、环境的不安全因素及管理的缺陷进行辨识。

危化行业企业可以参照《危险化学品企业事故隐患排查治理

实施导则))(安监总管三[2012J103号)、《危险化学品从业单位

安全标准化通用规范))(AQ3013-2008)评分细则、国家安全监管

总局发布的《重点监管危险化学品安全措施和事故应急处置原则》

(安监总厅管三[2011J142号、安监总管三[2013J12号)和

《化工(危险化学品)企业安全检查重点指导目录))(安监总管三

[2015J113号)