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司法独立机制建设的人文基本综述

摘要：司法独立伴随着司法改革的进行，成为近期探讨热门话题。综观方家的著书立说，皆

从制度的角度，即硬件设施的角度来论证，鲜有从人文的角度进行阐述。笔者试图从法官(司

法主体)和民众(普通公民)两个角度剖析司法独立制度建设对人文基础的要求。

关键词：司法独立、法官、民众、法律教育、法治

在前现代社会，神治和人治的出现都具有一定的合理性，发挥着不可替代的作用，并为

人们所接受。但进入现代社会以来，社会结构、关系及价值观念发生重大转变，作为社会主

体的人完成了从血缘身份制到等级身份制到契约身份制的“进化”，致使传统的「1」统治秩

序失去了存续的条件和基础。科技的发展使神治失据，历史的教训使人治失信。在一个真正

告别“哲学王”的时代，人们开始把目光投向法治这种古已有之的治道上来。

有着深厚人治文化传统的中国，无论政治国家还是初露端倪的市民社会，都开始对法治

产生了兴趣，甚至充满期待。在法治的社会里，司法成为一个举足轻重的社会链结，起着社

会正义最后防线的作用。司法独立是法治进程的焦点所在，因为“司法部门既无强制，又无

意志，而只有判断;而且为实施其判断亦需借助于行政部门的力量。”「2」于是司法独立成

为法治的直接标志，“视一国之文明与否，须视其司法能独立与否。”伍(廷芳)「3」司法独

立的意义和三权分立思想，论述者众多，笔者不再具体展开，而运笔于人文基础，进行新的

探讨。

一、法官的职业素养对司法独立的意义

法官是法治的核心要素，法律必须依靠法官来公正有效地适用。在西方人眼里，法官扮

演着这样一个角色(role，或称之为作用)：通过法科的训练，旨在改善司法决策(judicial

decision-making)的质量，格外独立于司法委员会(judicialcommittee)，拥有相当的自由而凭

借其品质(merit)去审理案件。「4」司法独立要求“国家的司法权只能由国家的司法机关统一

行使，其他任何组织和个人都无权行使此项权力”，「5」而其核心是“裁判者在进行司法裁

判过程中，只能服从法律的要求及其良心的命令，而不受任何来自法院内部或者外部的影响、

干预或控制”。「6」也就是说，司法独立的核心要素是法官独立，下文的论述就建立在这个

基础之上。

参照英美法系国家，“最高法院于下级法院之法官如无行为不当得继续任职，并于规定

期间领受酬金，该项酬金于继续任期之内不得减少”。「7」以此保证法官独立审判，忠诚于

法律。我们在赞许这种制度的同时，应该充分认识到，法官个人的独立(或者说独立于组织

和上级)必须以法官自身素养的提高为前提。倘若法官自身水平有限，其独立程度就是错案

的程度了。考虑法官的素质，至少应该包括两个方面：

一方面，演绎公正善良艺术的必须具备一定的职业技能。职业(profession)不仅仅是一种

从事的工作，它更要求诀窍、经验以及专门化的知识体系。波斯纳在讨论法律职业时指出“法

律总是被理解为是一种既是学得的也是博学的活动，进入法律业总是受到这种或那种限制。

(英文learned同时具有学得和博学两种含义-译者注)”「8」这种技能包括法律职业语言(行

话)、法律职