2024证券从业资格证 法律法规 公司治理、内部控制与合规管理（四）.pdfVIP

考考点点1-9证券公司合规、合规管理及合规风险的概念【熟悉】

证券公司及其工作人员的经营管理和执业为符合法律、法规、规章及规范性文件、业规范和自律规则、公司内部规

合规

章制度，以及业普遍遵守的职业道德和为准则。

合规

证券公司制定和执合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的为。

管理

合规因证券公司或其工作人员的经营管理或执业为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措

风险施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。

考考点点1-10证券公司合规经营基本原则与应遵守的基本要求【掌握】

证券公司开展各项业务，应当遵循合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则，并遵守下列基本要求：

1.充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。

2.合理划分客户类别和产品、服务风险等级，确保将适当的产品、服务提供给适合的客户，不得欺诈客户。

3.持续督促客户规范证券发为，动态监控客户交易活动，及时报告、依法处置重大异常为，不得为客户违规从事证券发

、交易活动提供便利。

4.严格规范工作人员执业为，督促工作人员勤勉尽责，防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法

权益的为；

5.有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息。

6.及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同业务之间的利益冲突，切实维护客户利益，公平对待客户。

7.依法履关联交易审议程序和信息披露义务，保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送。

8.审慎评估公司经营管理为对证券市场的影响，采取有效措施，防止扰乱市场秩序。

考考点点1-11证券公司合规管理基本制度的有关内容【熟悉】

证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。

合规管理的基本制度应当明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核、违法违规为及合规风

险隐患的报告、处理和责任追究等内容。

考考点点1-12证券公司董事会、监事会或监事、下属单位负责人的合规管理职责【掌握】

【董事会】决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任，履下列合规管理职责：

（1）审议批准合规管理的基本制度；

（2）审议批准年度合规报告；

（3）决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；

（4）决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇；

（5）建立与合规负责人的直接沟通机制；

（6）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；

（7）公司章程规定的其他合规管理职责。

【监事会或者监事】的合规管理职责

（1）对董事、高级管理人员履合规管理职责的情况进监督；

（2）对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议；

（3）公司章程规定的其他合规管理职责。

【经营管理主要负责人】对公司合规运营承担责任，履下列合规管理：

（1）组织制定公司规章制度，并监督其实施；

（2）主动在日常经营过程中倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化认真履合规管理职责，主动落实合规管理要求；

（3）充分重视公司合规管理的有效性，发现存在问题时要求下属各单位及其工作人员及时改进；

（4）督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履合规管理职责，落实合规管理要求；

（5）支持合规负责人及合规部门工作，督促下属各单位为合规管理人员职提供有效保障；

（6）支持合规负责人及合规部门按照监管要求和公司制度规定，向董事会监管部门报告合规风险事项；

（7）在公司经营决策过程中，充分听取合规负责人及合规部门的合规意见；

（8）督促公司下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司调查，严格按照公司规定进合规问责，并落实整改措施。

【其他高管人员】对其分管领域的合规运营承担责任，履下列合规管理职责：

（1）在其分管领域组织贯彻执公司各项规章制度，组织起草、制定其分管领域的规章制度，并监督其实施；

（2）在其分管领域主动倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化；

（3）充分重视其分管领域合规管理的有效性，发现存在问题时要求分管领域下属各单位及其工作人员及时改进；

（4）提醒、督导分管领域下属各单位负责人认真履合规管理职责，落实合规管理要求；

（5）支持分管领域下属各单位合规管理人员的工作，督促分管领域下属各单位为合规管理人员履职提供有