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从抗辩事由到一般法理
——浅析美国禁止知识产权滥用原则的发展
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在美国法上，禁止知识产权滥用从属于衡平法上的“不洁之手”抗辩事由，它禁止权
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利人以其享有的知识产权为手段来获取知识产权法未赋予的排他性权利。虽然该抗辩事由
并未作为一项原则在成文法中予以明确，知识产权的权利边界、知识产权滥用的适用范围已
经在司法实践的发展中逐步明晰起来。
在美国早期司法实践中，被法院认定为知识产权滥用的行为主要表现为专利的“搭售”。
在1917年“电影专利公司诉寰宇胶片生产公司”案中，最高法院认为“专利权仅仅保护专
利权人发明且在权利要求书中描述的部分”，不能通过搭售而延伸到非专利产品上，否则将
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“极大削弱市场竞争”、“严重损害公共利益”，进而支持了被告的抗辩主张。在1942年的
MortonSalt案中，最高法院确认了将享有知识产权与不享有知识产权的部分搭售构成权利
滥用，并明确指出，“无论本案中特定的被告是否因权利滥用行为而受到损害，原告都会因
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胜诉而给公共利益带来的不利影响以及其行为方式的不正当性，而丧失继续诉讼的资格”。
该案还特别指出：知识产权滥用判断独立于反垄断法上的判断，即便知识产权人的行为不违
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反反垄断法的规定，也可能构成权利滥用。法院认为，利用知识产权实施搭售行为的知识
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产权人将被剥夺所有侵权救济途径，“这已经是既定的法律”。总的来说，这一阶段判例的
特点在于：其一，强调以公共利益、竞争秩序作为划定权利范围的边界、衡量权利滥用的尺
度；其二，权利滥用的形态多表现为行使权利超越法律明确规定的范围。
随着知识产权案例的积累、审判经验的丰富与学理的发展，美国法院对知识产权权利滥
用的理解达到新的高度，这尤其体现在1990年的Lasercomb案中。该案是美国将权利滥用
原则适用于版权的第一案。审理该案的第四巡回法院并未认定被告破解原告技术措施并制作
侵权软件复制件的行为构成侵权，而是认可了被告提出的版权滥用抗辩，因为原告版权人“试
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图通过其版权行使行为在权利保护范围之外限制竞争”。法院还特别指出，“禁止版权滥用
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原则天然地存在于版权法中，正如禁止专利权滥用原则天然地存在于专利法中那样。”而判
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断是否构成版权滥用的标准是“权利行使方式是否与授予版权的公共政策考量相违背”。由
于版权法最终服务于扩大人类知识储量的目的，而该案版权人的行为不可避免地在较长时间
抑制了他人的创新能力，故而构成权利滥用。在知识产权许可案例中，也出现了这样一种趋
势：如果知识产权人未阻止被许可人使用或独立开发竞争性产品，则法院一般会认为权利滥
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用抗辩不成立。纵观这一阶段的判例可以发现如下特点：其一，在判定行为是否构成知识
1SeeMicrosoftCo.v.ComputerSupp
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