20130902关于十堰市污水处理厂委托运营项目实施程序的建议.docxVIP

关于十堰市污水处理厂委托运营项目

实施程序的建议

十堰市作为南水北调中线工程核心水源区和调水源头，为“清水北送”作出了巨大贡献。为更好地推进水源地水质保护工作，十堰市与北京市将在城镇污水处理、排水系统建设、生态修复等方面开展对口协作，发挥各自优势，实现双方合作共赢。

十堰市政府提出希望北京排水集团等知名污水处理企业支援协作参与十堰地区污水处理项目建设、运营和管理。具体模式为：对全市6座尚未委托的污水处理厂（神定河污水处理厂、犟河污水处理厂、泗河污水处理厂、郧县污水处理厂、武当山污水处理厂、房县大木厂镇污水处理厂），可以采取选择1至2座污水处理厂作为试点以委托运营的方式参与运营管理，以带动提升十堰市污水处理厂运营管理水平。

北京排水集团可就十堰市污水处理厂委托运营项目与十堰市政府主管部门展开谈判。根据类似项目的运作经验，现草拟工作程序如下：

第一阶段：尽职调查

为保证项目顺利开展，聘请项目咨询顾问，对项目基本情况进行尽职调查，研究委托运营需要解决的主要问题，为制定项目实施方案做准备。

第二阶段：制定实施方案

为保证工作有效进行，咨询公司应在尽职调查的基础上制定可操作的实施方案，向相关政府部门进行汇报，批准后的实施方案应作为谈判的指导文件。

（1）确定、研究重点问题并提出解决方案，需要研究的问题包括：运营商选择方式；项目结构和合同结构；主要项目条件；风险分配方案；谈判工作计划（包括谈判程序及相应时间安排等）。

（2）进行财务测算分析。具体包括：确定项目主要假设条件；编制财务模型和编制主要的财务报表；敏感性分析。

（3）编制项目实施方案。方案包括以下内容：项目基本情况介绍；项目的必要性和可行性、基本原则、目标和实施主体；项目的运作模式；项目实施的主要内容及运营商选择；项目实施的操作程序。

（4）向相关政府部门申报项目实施方案，汇报沟通项目基本条件。根据反馈修改完善实施方案。

第三阶段：谈判前准备

（1）政府主管部门牵头成立谈判小组。谈判小组由政府方代表和技术、经济、法律专家组成，专家的比例、人数及专业、地域分布应能满足项目专业和公正评价的需要。

（2）根据获得批准的项目实施方案，确定项目条件，编制财务测算报告，及《委托运营协议》草案。

（3）制定明确的谈判程序计划、谈判方案及内容等事项。

第四阶段：财务谈判

为节省时间，财务谈判和协议谈判可以同时进行。

（1）双方召开谈判项目启动会议，确认污水处理服务费单价计算的原则和依据。

财务谈判具体内容包括：确定价格计算的模式、确定主要财务假设条件（包括项目的资本结构、投资回报要求、项目收入、运营成本等）、编制财务模型和编制主要的财务报表、根据不同的假设条件计算相应的污水处理服务费价格。

（2）政府主管部门（由咨询公司协助）向财政、发改等相关政府部门汇报污水处理服务费计算的原则和依据以及主要财务假设（如需要）。并取得相关部门对上述意见的认可，据此作为以下价格谈判的基础。

（3）政府主管部门与北京排水集团就各项财务假设做一轮或多轮谈判，直到达成一致意见，并计算相应的污水处理价格作为最终的协议价格。对于双方不能达成一致的财务假设（主要是运营成本），可以由双方共同聘请专家确定。

第五阶段：协议谈判

协议谈判一般分若干轮次进行直至最后双方达成一致，草签协议。协议谈判的具体工作包括：

（1）谈判双方就《委托运营协议》草案进行多轮谈判。双方在每一轮谈判前制定谈判方案，在每轮谈判结束后编制谈判备忘录，并根据谈判结果整理有关文件。对于不能达成一致的条款，双方将各自向上级汇报，为下一轮谈判做好准备。

（2）谈判基本达成一致后，政府主管部门将双方确认的协议提交相关政府部门（包括财政、发改、环保等部门），由其对协议中涉及的相关问题提出意见和建议。（如需要）

（3）根据相关部门的反馈意见，政府主管部门召开一次或几次协调会议，对涉及的问题进行沟通讨论，并形成一致意见。（如需要）

（4）政府主管部门根据各部门意见最后修改协议，与北京排水集团谈判并达成一致。确定《委托运营协议》终稿，并将共同确定的项目协议上报政府审批。

（5）双方草签项目协议。

第六阶段：草签后的工作

草签协议以后，主要由北京排水集团负责完成相关的审批（如果有）和项目公司的组建工作。为了合理控制上述期间的风险，政府可与北京排水集团签订备忘录，明确约定这期间双方的工作，职权和义务。

（1）运营商注资；

（2）申请工商登记并设立项目公司；

（3）项目公司与有关政府部门正式签署《委托运营协议》；

（4）项目公司进场接管项目。

以上建议供领导决策。

北京大岳咨询有限责任公司

2013/9/2