2024证券从业 法律法规 证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务.pdfVIP

第第八八节节证证券券公公司司全全国国股股份份转转让让系系统统业业务务及及柜柜台台市市场场业业务务

•本节考点分布

考点内容考察要

1全国股转系统业务的主要法律法规了解

2全国股转系统业务的一般规定熟悉

3全国股转系统主要业务的有关规定掌握

4监管部门对全国股转系统业务的监管措施熟悉

违反全国股转系统业务有关规定的法律责任

5掌握

6证券公司柜台交易、柜台市场的概念、基本要了解

7证券公司柜台市场发行、销售与转让的产品种类及方式熟悉

8柜台交易中合同签订、财产担保、账户、登记、托管、结算的有关要熟悉

9柜台市场内控制度建设、投资者适当性管理、信息披露及自律管理的有关要熟悉

考考点点8-1全国股转系统业务的主要法律法规【了解】

《公司法》《证券法》、

《非上市公众公司监督管理办法》《非上市公众公司信息披露管理办法》《非上市公众公司重大资产重组管理办法》《非上市

公众公司收购管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行》《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》《全国

中小企业股份转让系统股票挂牌规则》《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐挂牌业务指引》《全国中小企业股份转让系

统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务细则》《全国中小企业股份转让系统主

办券商管理办法(试行)》《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引(试行)》

考考点点8-2全国股转系统业务的一般规定【熟悉】

全国股转系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服

务。

境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股转系统挂牌，公开转让股份，进行股权融资、债权融资、资产重组

等。

•股转系统的分层管理

考考点点8-3全国股转系统主要业务的有关规定【掌握】

•股转系统的主要业务

•挂牌业务

1、推荐挂牌业务，是指主办券商推荐股份公司股票进入全国股转系统挂牌的业务。

2、主办券商从事推荐挂牌业务，主办券商内部控制应当符合《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的规定。主办券商应

与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，应对申请挂牌公司进行立项、尽职调查、质量控制、内核。同意推荐的，主办

券商向全国股转公司提交推荐报告及其他有关文件。

2、全国股转公司对申请文件进行审核，认为申请挂牌公司符合公开转让条件、挂牌条件以及信息披露要的，出具同意公开

转让并挂牌的审核意见，并将审核意见、注册申请文件及相关审核资料报中国证监会注册；认为申请挂牌公司不符合公开转让

条件、挂牌条件或信息披露要的，作出终止审核决定。

股东人数未超过200人的公司申请股票公开转让并挂牌，中国证监会豁免注册，由全国股转公司作出同意公开转让并挂牌的审

核决定或终止审核决定。

•定向发行业务

发行人定向发行后股东累计超过200人的，应当依法经全国股转公司审核通过后，报中国证监会注册。

发行人定向发行后股东累计不超过200人的，由全国股转公司自律管理。

发行人向公司前10名股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及核心员工定向发行股票，连续12个月内发行的股份未

超过公司总股本10%且融资总额不超过2000万元的，应当严格按照中国证监会和全国股转系统的相关规定，履行内部决议程

序和信息披露义务，无须提供主办券商出具的推荐文件以及律师事务所出具的法律意见书。

•重大资产重组业务

1、重大资产重组是指挂牌公司及其控股或者控制的公司在日常经营活动之外购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交

易，导致公司的业务、资产发生重大变化的资产交易行为。

2、挂牌公司实施重大资产重组，应当聘请符合《证券法》规定的独立财务顾问、律师事务所以及会计师事务所等证券服务机

构出具相关意见。

挂牌公司应当聘请为其提供督导服务的主办券商为