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企业内控自查报告（通用17篇）

篇1：企业内控自查报告

公司自上市以来，董事会一直严格按照中国证监会、深圳交易所

的有关规定，注重改进和完善公司的治理结构。在浙江监管局辖区内

曾率先引入符合有关条件和专业能力很强的四位独立董事;人数所占

比例为公司董事会总人数的三分之一以上;并较早设立了董事会四个

专业委员会，每年能按有关规定正常开展活动;为积极发挥独立董事

的作用提供机制和工作平台。

报告期内，为加强和改善公司治理结构及内部控制制度的建立和

健全，公司主要做了以下几方面工作：

1、成立了以董事长聂忠海为组长的公司治理专项活动领导小组,

通过认真学习有关文件精神;制定详细的专项工作实施计划;对照公司

治理现状进行自查，形成了《公司“关于加强上市公司治理专项活动”

的自查报告及整改计划》,经公司第三届董事会十三次会议审议通过,

于xx年6月16日在巨潮资讯网上公布。同时设立并公告了专门的电

话、传真和网络平台听取投资者和社会公众的意见和建议。

2、按照深圳交易所《上市公司内部控制指引》和中国证监会《关

于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》中自查事项和公

司《关于内部控制体系基本规范》，已重新修订及制定了《公司信息

披露管理制度》、《关于外派董事、监事的管理办法》、《关于控股(参

股)公司的管理办法》、《关于内部控制体系基本规范》、《公司募集资

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金管理制度》、《公司内部审计制度》、《公司内部审计制度实施细则》、

《公司关于累积投票实施细则》、《公司股东大会网络投票实施细则》，

并获公司董事会或股东大会审议通过。

3、同时，公司还在《“关于加强上市公司治理专项活动”的自查

报告及整改计划》中对每一项需整改的内容明确了由董事牵头的责任

落实人。日前，已经制订或正在制订的内部控制制度有：《董事会审

计委员会工作规程》、《独立董事年报工作制度》、《总经理工作制度》、

《公司财务预算管理》、《职务授权制度》、《危机管理、风险防范制度》

等。这些制度的制订，将为建立、健全内部审计、内部控制体系和保

证正常运作提供良好的基础。

4、公司一直遵循公平、公开、公允的原则，所制订的《公司关

联交易的管理办法》，对关联交易的原则、关联人和关联关系、关联

交易的决策程序、关联交易的信息披露等作了详尽的规定。公司每年

发生的日常关联交易，严格依照公司《公司关联交易的管理办法》的

规定公告，并经公司年度股东大会审议通过后执行。

5、公司章程中还明确规定了对外担保的基本原则、提出和审议

程序、公告披露等。报告期内，公司没有除控股子公司以外的对外担

保事项。公司对子公司的担保，严格遵守、履行相应的审批和授权程

序。对照深交所《内部控制指引》的有关规定，公司内部严格控制、

审核对外担保的事项，从未发生违反《内部控制指引》的情形。公司

财务处理实行审慎原则，负责进行审计公司财务会计报告的浙江东方

会计师事务所及上海普华永道会计师事务所连续多年来均出具了无

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保留意见的审计报告。

6、公司建立了对高管以《公司高管年薪考核方案》为依据，以

公司经营责任目标为主要内容的考评、激励和约束机制。相关的奖励

制度从上市之初就建立起来并根据实际情况不断地进行修改和完善，

实施至今。报告期内，公司四届二次董事会审议通过的《公司高管年

薪考核方案》(xx年修订)，在该方案中修订了具体考核指标，进一步

明确了公司高管人员的责权、薪酬之间的约束机制。

7、四届二次董事会表决通过了董事会审计委员会提出的健全完“

善内部审计机构”的议案，主要内容有：(1)公司内部审计机构直接向

董事会负责，并向董事会汇报工作;(2)公司内部审计机构在董事会授

权范围内，在董事会审计委员会指导下具体开展工作;(3)公司内部审

计机构隶属部门暂挂董事会办公室，待基本条件成熟时设立为独立的

部门;(4)公司内部审计机构配置一名负责人，职级建议为公司处级。

内部审计机构工作人员不低于三名，在xx年底前基本到位;(5)公司监

事会在公司内审功能的机构设置、人员配置，以及执行《公司内部审

计制度》、《公司内部审计实施细则》的情况实行