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空管安全管理体系之框架搭建

杨昌其;阎建中

【摘要】结合我国建设民航强国的战略构想和中国民航局2010年安全体系建设

年的工作部署,设计了空管系统安全管理体系(SMS)的总体框架,并对其模块和要素

以及相互间关系进行了说明和论述,以期对空管系统的SMS建设起到一定的促进作

用.

【期刊名称】《中国民航飞行学院学报》

【年(卷),期】2011(022)001

【总页数】4页(P28-30,44)

【关键词】空中交通管理;安全管理体系(SMS);模块;要素

【作者】杨昌其;阎建中

【作者单位】中国民航飞行学院空中交通管理学院,四川广汉,618307;中国民航局

空中交通管理局,北京,100022

【正文语种】中文

1引言

2010年初，民航局根据国务院关于深入开展“安全生产年”活动和全国民航工作

会议的总体部署，将2010年确定为“安全体系建设年”。同时，李家祥局长在全

国民航工作会议的报告中提出了要建设民航强国的战略目标，即：到2020年，民

航强国逐步成型，到2030年，实现从民航大国到民航强国的历史性转变，成为引

领世界民航发展的国家。在实施民航强国的三大战略(持续安全战略、大众化战略、

全球化战略)中，持续安全战略又处在极其重要的地位。空管系统在这个历史进程

中承担着光荣的使命，空管运行持续安全与否，空管安全管理水平的高低是衡量民

航强国的重要标志之一。而建立安全管理体系作为国际民航组织和民航局对空管单

位安全管理的系统规范要求，对持续提高空管安全管理水平有着重要意义。

2民航空管系统SMS的总体框架与要素设计

2.1空管系统SMS的模块和要素构成

按照民航局SMS的建设要求，参考ICAO第二版《安全管理手册》提出的4个部

分、l2个要素的SMS框架结构，结合我国民航空管系统实际情况，可设计出空管

SMS的总体框架与要素由如下4大模块，16个要素构成（如图1所示）。

2.2空管系统SMS的模块说明

空管系统SMS4大模块的定义和功能如下：

（1）管理承诺与策划——包括安全政策、安全目标以及开展安全管理所需的各种

资源的承诺、组织结构及职责、规章制度、文件及其管理等，是安全管理体系的基

础；

图1空管系统SMS模块与要素构成

（2）安全管理程序——为达到预期安全目标而持续开展的各项安全管理活动，包

括各种安全管理程序与工具，是安全管理体系的动态组成部分；

（3）监督、测评与改进——为促进空管安全管理体系持续改进，空管单位自身进

行的监督、评审、检查和总结，是安全管理体系持续高效运行和安全的保证；

（4）安全促进——为营造有利于空管单位实现安全目标的环境而实施正式的安全

培训与教育和安全沟通活动，使个人和单位的行为趋于协调一致，是对安全管理体

系的有效运行和安全水平的促进。

2.3空管系统SMS的要素释义

（1）安全政策

安全政策是空管运行单位进行安全管理的行动依据和准则。安全政策由空管运行单

位主要负责人批准后形成正式文件发布，并传达到全体从业人员。

（2）安全目标

安全目标是在一定时期内预期达到的安全水平的具体目标。

（3）组织结构及职责

组织结构及职责是空管运行单位为有效贯彻本单位安全政策和实现安全目标，有效

建立和实施安全管理体系而建立的组织结构，并建立清晰的安全责任体系，明确各

个部门、岗位和人员的安全管理职责及任职要求。

（4）规章符合性

规章符合性是指空管运行单位建立并保持识别本单位的制度、运行等方面是否符合

国家和民航局现行有关法律、法规、规章和标准的机制和过程，以确保安全管理体

系符合局方要求。

（5）文件管理

文件管理是空管单位为确保安全管理及运行文件、记录的保存、有效发放、使用和

被理解而建立的相应管理制度。

（6）风险管理

风险管理是对影响空管安全的所有危险进行全面识别、主动控制和持续管理的方法，

是安全管理体系实施和运行的灵魂和核心，是SMS主要的安全管理程序和手段。

（7）安全评估

安全评估是SMS基于变革管理理论而被确立的要素之一。在系统需要进行重大变

革时，需要对系统的安全状态进行评估，通过对可能的风险实施管理，从而为实现

组织的安全目标执行必要的变革管理。

（8）安全信息管理

SMS安全信息是组织实施风险管理的根据之源，对安全信息的有效管理是空管单

位各项安全管理活动是否切实、有序、高效的关键。安全信息管理是获取安全生产