证券合同证券承销的规则5篇.docx

证券合同证券承销的规则5篇

篇1

甲方（发行人）：____________________

乙方（承销商）：____________________

鉴于甲方拟公开发行证券，乙方具备证券承销资格和能力，双方经友好协商，达成以下证券承销协议：

一、协议目的

甲方委托乙方作为本次证券发行的承销商，负责本次证券的承销工作。乙方同意按照本协议的约定，遵循公平、公正、公开的原则，为甲方提供证券承销服务。

二、承销方式

本次证券承销采用包销方式，即乙方作为承销商，按照约定的价格及条件，全部购买甲方发行的证券，再向市场进行销售。

三、承销期限

本次证券承销期限自本协议签订之日起至____年____月____日止。

1.乙方应在承销期限内，按照约定的价格及条件，完成本次证券的承销工作。

2.乙方应确保承销过程中的公开、公平、公正，不得从事任何损害甲方及投资者利益的行为。

3.乙方应对本次证券发行进行充分的市场调研，制定合理的发行策略，确保发行成功。

4.乙方应妥善保管与本次证券承销相关的文件、资料，并承担必威体育官网网址责任。

5.乙方应积极协助甲方处理发行过程中的相关问题，保障证券发行的顺利进行。

6.乙方在承销过程中，如遇到可能影响本次证券发行的重大事项，应及时通知甲方，共同协商解决方案。

7.乙方有权拒绝任何违反法律法规的发行要求，对甲方的不合理要求，乙方有权提出异议并拒绝执行。

五、发行价格与数量

1.本次证券发行价格、发行数量由甲乙双方根据市场调研及甲方实际情况共同确定。

2.甲方应根据市场情况调整发行价格及数量，乙方应协助甲方进行决策。

六、费用支付

1.甲方应按照约定支付乙方承销费用，具体金额及支付方式双方另行商定。

2.除承销费用外，乙方不得向甲方收取其他任何费用。

七、违约责任

1.若乙方未按照本协议约定完成承销工作，应承担违约责任，赔偿甲方因此造成的损失。

2.若甲方违反本协议约定，导致乙方无法完成承销工作，甲方应承担违约责任。

3.双方因履行本协议产生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

八、其他事项

1.本协议自双方签字（盖章）之日起生效。

2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

3.未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

甲方（发行人）：____________________（盖章）

法定代表人：____________________（签字）

日期：____年____月____日

甲方（发行人）：____________________

乙方（承销商）：____________________

鉴于甲方拟公开发行证券并委托乙方作为本次证券发行的承销商，双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，达成以下协议：

一、协议目的及承销方式

篇2

甲方（发行人）：____________________

乙方（承销商）：____________________

鉴于甲方拟公开发行的证券，经双方协商，就证券承销相关事宜达成如下协议：

一、承销方式

1.甲方选择乙方作为本次证券发行的承销商，乙方同意按照本协议的约定进行承销。

2.本次承销方式采用包销或代销方式，具体方式由甲乙双方根据发行情况协商确定。

二、承销期限

1.承销期限自本协议生效之日起至证券全部发售完毕之日止，最长不超过____个月。

2.若因市场原因或其他不可抗力因素导致承销期满未能全部发售完毕，双方可协商延长承销期限。

1.乙方应按照相关法律法规及监管部门的规定，对甲方发行的证券进行合规审查。

2.乙方应对甲方提供的发行材料进行合理审查，确保材料的真实性、准确性、完整性。

3.乙方应按照约定的承销方式和期限，尽力促成证券的销售。

4.乙方不得在承销期间及承销期届满后一定期限内，对本次发行的证券进行交易。

5.乙方应在承销期间对甲方的信息披露进行配合，确保信息披露的真实、准确、完整。

6.双方应共同对本次证券承销过程中所获取的信息必威体育官网网址，未经对方同意，不得泄露。

四、发行价格与承销费用

1.证券的发行价格由甲乙双方根据市场情况协商确定。

2.乙方承销的费用，根据发行规模、承销方式、工作量和风险等因素，由双方协商确定。

3.承销费用支付时间和方式，按照双方另行签订的补充协议执行。

五、违约责