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2024年合规内控岗位职责

合规内控岗位职责1

职责描述:

1.全面负责内控稽核部各项工作,组织制订内控审计部

管理制度、工作流程,确保各项工作有序开展;

2.根据企业发展战略和内控要求,拟定部门业务规划及

年度内控稽核工作计划,并组织实施。

3.掌握内部控制要点,支持管理层分析集团及各分子公

司业务流程、财务、资产、内控制度建设和管理现状,对比

差距,确定控制要点,确定内控检查重点、流程节点。

4.支持和配合各部门分子公司起草各项内控制度及标

准体系,不断完善内控稽核工作质量及标准体系

5.根据确定的业务流程、控制要点、节点,设计内控稽

核团队的工作方法、要点、节点;制定工作程序、工作频率

和报告模式;

6.组织进行专项的稽核工作,对各运营单位的流程执

行的稽核,监督和检查工作,评估各运营单位执行公司标准

表现

7.组织、制定内控培训计划,并组织协调集团各部门、

各分子公司实施内控自我评价培训实施各单位的内部控制

自我评价,完成内控自我评价报告。

8.结合审计监察工作结果和各单位评价报告,形成分析

报告,提出改善建议

9.负责内控审计部的团队建设,包括员工培训、绩效考

核等,对部门员工及下属部门进行工作指导、监督,确保部门

工作顺利开展。

任职要求:

1.本科及以上学历,英语水平良好,熟练运用办公软件,

获得cpa、cics、cia证书的优先

2.良好的道德品质,诚实守信;10年内控或内审从业经

验,3-5年管理经验,有负责和参与企业内控项目建设经验者

优先

3.丰富的项目管理能力、较强专业出色报告书写及文字

表达能力

合规内控岗位职责2

1、根据公司业务运营要求,持续梳理、更新现有公司内

控流程体系,识别风险点,制定控制措施。

2、针对公司运营中的风险点,自行制定年度各项检查计

划并实施。对于发现的问题形成评估报告;

3、根据公司内控需要提出制订或者修订公司内部控制

制度、业务流程的建议;对公司业务渠道业务指标进行分类

评估,对不良指标进行季度预警,同时协助业务渠道制定整

改措施。

4、主动识别、评估、监测和报告公司内部控制风险;

5、组织内控培训并向公司员工提供内控咨询;

6、参与公司的内部控制评价,完成内部控制评价报告

及其他相关工作;

要求:

1、本科或以上学历;

2、两年以上工作经验;具有保险风险管控经验,熟悉保

险公司内部运作及有关法规;

3、优秀的书面表达能力,责任心强,良好的沟通能力;

合规内控岗位职责3

内控合规岗位职责

岗位职责：

1、对公司业务控制流程合规性、合法性及风险点进行

评估测试，识别潜在的控制缺陷并提出整改建议，督促落实

整改方案；

2、对公司相关项目进行专项审计；

3、梳理及完善公司内控制度，建设和审查公司业务内

控流程；

4、完成内控合规评价报告撰写工作；

5、完成领导交办的其他工作；

任职要求：

1、本科及以上学历，财会类、审计类专业，具有注册

会计师或国际注册审计师资格优先考虑；

2、三年以上四大工作经验，熟悉sox风控矩阵的建设，

有做过美国ipo项目的优先考虑；

3、具有一定的分析、判断、写作能力，能够独立撰写

内部审计报告及内控评价报告；

4、良好的沟通能力，工作认真负责，责任心强。

内控合规岗位

合规内控岗位职责4

工作职责:

1.配合内外部合规检查,对拟上报客户材料进行预审核

查;

2.管理三项管理系统、配合内部控制与案件防控管理工

作;

3.传导合规文化,监测新颁布法律法规进行解读并发布;

4.按照上级要求及时准确完成报告、报表工作。

任职资格:

1.正规全日制大学本科以上学历,金融、法学或经济管

理类专业;

2.3年以上银行工作,1年以上法律合规工作经验;

3.具备较强的责任心,熟悉银行法律合规工作。

合规内控岗位职责5

内控合规经理万科集团总部沃土计划万科集团