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2024年内部控制工作计划

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篇：____年公司内部控制工作总结第四篇：银行内部控制工作总结第

五篇：内部控制评价工作方案更多相关范文正文第一篇：企业内部控

制工作计划企业内部控制工作规划方案

及____年年度内部控制工作计划

____年是我。集团上市推进工作的一个关键年度。按照财政部、

证监会、审计署、银监会、保监会联合颁布的《企业内部控制基本规

范》及配套指引要求，结合公司现有实际情况，应逐步建立、完善公

司内部控制体系，规范企业内部控制行为，防范企业风险。

第一部分：企业内部控制工作规划方案

一、内部控制的目标定位。一是合法合规，二是提升效率。

1、合法合规。国家法律要求，无论在书面上还是实质上，所有适

用的法律、法规均应得到遵守。

2、提升效率。业务部门花费大量的时间和精力去执行内部控制，

目的是希望提升效率。“复杂的问题简单化，简单的问题流程化，流

程的问题系统化”是在做流程控制时始终坚持的原则。

二、内部控制的工作开展

1、建立起一个健康的内部控制文化环境

（1）通过建立“简单，可依赖”是公司的核心价值观，

（2）保持简洁的公司文化和扁平的____结构，没有繁文缛节的条

文约定，采用以结果为导向的高效决策方式。

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（3）各业务部门之间互相依赖、互相支持。

2、逐步建立、完善风险评估与控制机制

内部控制中的风险评估过程必须判明企业完成既定目标存在的外

部风险与内部风险，分析各种风险的类型和程度。控制措施一般包

括：不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护

控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等。

3、建立起信息与沟通制度通过建立信息与沟通制度，明确内部控

制相关信息的收集、处理和传递程序，1

确保信息及时沟通，促进内部控制有效运行。（这里所提到的信

息是影响企业内部环境、风险评估、控制活动、内部监督等方面的信

息。）

4、逐步建立企业内部监控的管理工作方式

部门领导是本部门内部控制的第一责任人，应对部门风险内部控

制工作采用“元首问责制”。各部门内部领导对本部门员工的工作进

行内部监督控制，员工间因流程实行职务性内部监督。公司监督部门

对经营单位进行报告、评价及监督管理。集团执委会对集团各地区、

部门的工作有监督、评价、督导的权利与责任。集团董事会对执委会

的工作有监督、评价、督导的权利与责任。

通过建立“目标管理”考核制度，确立公司每个员工的职责与工

作目标，保证公司目标与员工工作目标的一致性。

三、内部控制工作范围

内部控制工作将涉及集团所有管理层级、涵盖集团公司销售、售

后服务、产品延伸拓展等业务领域。可包括：公司治理结构、____机

构建设、投资融资管理、各项资产管理、会计控制、财务管理、销售

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和维修服务管理、延伸产品的管理、行政管理、人力资源政策、计算

机信息系统、合同担保、对子公司的管理、重要业务事项的管控等。

四、内部控制工作的开展及____

1、内部控制工作开展初步设定为两年的内部控制基础工作建立，

三年内部控制制度的推行。

2、内部控制工作在董事会与管理层两个____层面推行

（1）董事会在内部控制中提供治理、指导和监督。是内部控制的

重要要素。

（2）管理层的素质和品行

管理层对董事会负责。管理层的素质和品行直接影响企业目标及

其实现的方式，它也影响着员工们的素质和品行以及行为准则。他直

接反映了企业文化的取向。最高管理层对有效内部控制的态度和____

必须融入企业中。

（3）集团内控部是推行内部控制的工作功能型机构。

第二部分：____年企业内部控制年度工作计划

按照《企业内部控制基本规范》及配套指引的要求，及企业内部

控制工作规

划。____年内控工作重心为内部控制制度基础管理工作。

一、内控管理制度原则的宣导

1、内控管