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2024年内控案防执行年总结

一、引言

随着企业的不断发展，内部风险和控制问题日益凸显。作为

企业内控案防执行部门的主要责任是建立和完善企业内部控制体

系，防范和控制风险，确保企业的合规运营。本文将对2024年内

控案防执行工作进行总结，包括工作开展情况、发现的问题和存

在的挑战，以及未来的改进方向。

二、工作开展情况

1.内控制度建设

在2024年，我们积极推动内控制度的建设，完善了企业内部

控制框架、内控制度和制度手册。通过制度化的管理，明确了各

个业务部门的职责和权限，确保了内控工作的层级和分工。

2.风险评估和控制

针对企业面临的各类风险，我们组织了风险评估和控制工

作。通过对关键业务流程和支持流程的风险评估，明确了关键控

制点，制定了相应的控制措施，并确保控制措施的落地执行。

3.内控培训和宣传

为提高员工的内控意识和能力，我们开展了内控培训和宣传

活动。通过组织内控知识培训和案例分享，加强了员工对内控的

理解和重视，同时向全员宣传和弘扬企业内控文化。

4.内控合规监督

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我们持续进行内部合规监督工作，定期检查和督促各业务部

门的内控合规执行情况。对于发现的问题，及时跟进并落实整改

措施，确保内部控制的有效执行和合规运营。

三、发现的问题和存在的挑战

1.内控流程的缺陷

在2024年的执行过程中，我们发现部分内控流程存在一些缺

陷。例如，某些重要业务流程的控制措施不够完善，容易出现漏

洞或人为失误。这给企业带来了潜在的风险和损失。

2.系统信息的不完善

部分岗位的系统信息和操作权限管理不够严格，存在员工滥

用权限的风险。这对企业的数据安全和业务流程的准确性产生了

一定的影响。

3.内控培训的持续性

尽管我们在2024年组织了多次内控培训和宣传活动，但由于

员工流动和新员工的不断加入，对内控知识和意识的培养需要持

续不断的工作。未来需要进一步加强内控培训的针对性和持续

性。

四、未来的改进方向

1.完善内控流程和措施

针对发现的问题，我们将进一步完善内控流程和措施，提高

关键业务流程的控制效果。通过加强对风险点的把控和持续改

进，降低内部控制风险，确保企业的合规运营。

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2.加强系统信息和权限管理

通过加强对系统信息和操作权限的管理，建立严格的权限分

配和审批制度，确保员工的岗位权限与实际工作需求相匹配，并

实施权限的定期审查和更新。

3.持续加强内控培训和宣传

将内控培训和宣传工作纳入日常管理，建立定期培训计划和

内控知识库，为员工提供持续学习和培训机会，不断提高他们的

内控理念和能力。

4.强化内控合规监督

加强对内部控制的合规性监督，通过定期检查和跟进，确保

内控制度和控制措施的有效执行，及时纠正问题和风险，预防和

化解潜在的合规风险。

五、结语

2024年是我们内控案防执行部门的一年，我们在内控建设、

风险控制和合规监督等方面取得了一定的成绩。同时也发现了问

题和面临挑战，我们将以此为契机，进一步完善内部控制体系，

不断提升内控能力和水平，为企业的可持续发展提供坚实的保

障。

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