2024版年度银行合规内控管理培训 .pdfVIP

银行合规内控管理培训

2024/2/31

•合规内控管理概述

•银行内部合规体系建设

contents

目录•银行业务流程中内控实施

•信息系统安全与数据保护策略

•员工培训与文化建设举措

•监督检查与整改落实方案

•总结：提高银行合规内控管理水平

2024/2/32

01

合规内控管理概述

2024/2/33

合规与内控定义及关系

01合规定义

合规是指银行及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业

准则和银行内部管理制度，以及诚实守信的道德准则。

02内控定义

内部控制是银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和

方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和

机制。

03合规与内控关系

合规是内控的重要组成部分，内控建设必须以满足外部合规要求为前提；

同时，内控又是合规的保障和落脚点，通过建立健全内控机制，确保银

行各项经营管理活动符合法律法规和监管要求。

2024/2/34

银行业合规内控重要性

保障稳健经营

防范金融风险合规内控管理有助于银行规范经营

管理行为，提高经营效率和效益，

保障银行稳健经营和可持续发展。

合规内控管理是银行防范金融风

险的第一道防线，有助于银行及

时发现和纠正违规行为，降低风

险损失。

提升银行声誉

合规内控管理有助于银行树立良好

的企业形象和信誉，增强客户信心

和忠诚度，提升银行市场竞争力。

2024/2/3