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保荐机构2014年第1季度现场检查工作报告

保荐机构名称:XXXX被保荐公司简称:XXXX

现场检查人员姓名及职务:XXXX（职务）联系电话:XXXX

现场检查对应期间:□一季度□二季度□三季度□四季度(相应位置打√)

现场检查时间:XXXX年XX月XX日

现场检查意见

一、现场检查事项

(相应位置打√)

（一）公司治理是否不适用

1.公司章程中是否载明章程的法律效力,即公司章程是规范公司的组织和行为、公

司与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有约束力的法律文件,对公司、股

东、董事、监事、高级管理人员具有法律约束力

2.

3.公司章程中列示的股东权利是否符合《公司法》的要求,是否对保障股东的知情

权、参与权、质询权、决策参与权、利润分配权等作出明确规定

4.

5.公司章程中是否规定了控股股东、实际控制人的诚信义务

是否为防范实际控制人风险而作出禁止性规定

是否明确了其违反诚信义务的法律责任

6.公司章程中是否对股东大会、董事会及管理层在对外担保、对外投资、购买或出

售资产、关联交易、资产抵押等重大事项决策方面作出明确的权限划分

权限指标是否清晰、量化

权限指标是否符合公司实际情况

7.公司是否建立了三会议事规则

是否得到有效执行

8.董事会和监事会的构成是否合法、合规、合理

董事会成员中是否有外部股东或中小股东代表

监事会成员中职工代表比例是否符合《公司法》要求

9.董事、监事和高级管理人员之间是否具有关联关系

是否在履行职务时保持了必要的独立性

10.董事、监事和高级管理人员是否发生变化

相关任免程序是否合法、合规

是否履行了信息披露义务

11.股东大会、董事会和监事会的召开次数是否符合《公司法》的最低要求

是否在每年前六个月召开了年度股东大会

是否每年至少召开两次董事会

是否每六个月至少召开一次监事会

12.股东大会、董事会和监事会的召开程序是否合法、合规

会议的召集、通知、召开、决议及信息披露等程序是否合法、合规

年度股东大会是否对董事会工作报告,利润分配方案,财务预决算进行审议



议案内容是否经过充分审议

回避表决制度是否得到有效执行

会议决议是否经与会人员签字

会议相关记录是否保存完整

13.是否存在重大事项的决策未经股东大会或董事会决议等违反三会议事规则的情形

14.控股股东和实际控制人是否存在违反诚信义务的情形

15.董事、监事、高级管理人员是否存在违反忠实义务和诚信义务的情形

16.公司控股股东和实际控制人如发生变化,是否履行了相应程序和信息披露义务

17.

18.控股股东和实际控制人是否存在严重的违法违规行为

是否已被有权机关采取强制措施

是否已影响或将要影响公司的正常经营

19.控股股东和实际控制人是否存在较大金额的个人债务

是否存在个人债务违约风险

20.公司是否保障了中小股东的知情权、质询权、选择监督权和决策参与权等权利

请逐项说明上述检查意见的评价依据:

要求：

（1）对上述检查意见的评价依据进行逐项说明,没有评价依据说明的检查意见视为无效意见；

（2）说明的序号需与规范性要求一一对应,便于核对；

（3）说明的方式与内容：以什么样的检查手段,检查了什么内容,相关内容的实际情况怎样,是否符合对应的规

范性要求,存在什么样的问题等等。

（4）说明的方式与内容:以什么样的检查手段，检查了什么内容，相关内容的实际情况怎样，是否符合对应的

规范性要求，存在什么样的问题等等。

（5）说明的方式与内容：以什么样的检查