2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷A卷含.pdfVIP

2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基

础知识模拟考试试卷A卷含答案

单选题（共45题）

1、以下不属于影响回购协议利率的因素的是（）。

A.交割条件

B.回购期限的长短

C.回购市场

D.质押证券的质量

【答案】C

2、（）指的是因汇率变动而产生的基金价值的不确定性。

A.购买力风险

B.政策风险

C.汇率风险

D.市场风险

【答案】C

3、个人投资者从基金分配中获得的下列收入，目前需要征收个人所得税的是

（）

A.买卖股票差价收入

B.股利收入

C.定期存款利息收入

D.国债利息收入

【答案】B

4、若证券A与证券B的相关系数为0.5，则两者之间的关系是（）。

A.不相关

B.负相关

C.比例相关

D.正相关

【答案】D

5、下列不属于市场风险的是（）。

A.政策风险

B.操作风险

C.利率风险

D.购买力风险

【答案】B

6、上海证券交易所和深圳证券交易所A股过户费均按照成交金额的（）向买

卖双方投资者分别收取。

A.0.01‰

B.0.02‰

C.0.1‰

D.0.2‰

【答案】B

7、跟踪误差产生的原因，不包括（）。

A.复制误差

B.指数调整

C.各项费用

D.现金留存

【答案】B

8、以下（）不属于投资债券的风险。

A.利率风险

B.流动性风险

C.管理风险

D.通胀风险

【答案】C

9、UCITS四号指令的修改主要体现的方面不包括（）。

A.为UCITS基金的国内和跨境合并创建法律框架，允许UCITS整合，设立便利

跨境基金并购的程序，加快现有的小型基金并购大型基金的趋势

B.以必威体育精装版标准化的“投资人关键信息”文件替换原有的简化募股书

C.跨境分销程序实现简化，注册流程更简便，并支持UCITS部门更快速地启动

跨境营销

D.引进基金管理公司通行证

【答案】A

10、证券交易的隐性成本不包括（）。

A.买卖价差

B.冲击成本

C.过户费

D.机会成本

【答案】C

11、2016年初，某上市公司陷入退市传言，超过15家基金公司陆续就该公司

股票估值价格发布了下调公告。针对该事项，以下说法错误的是（）。

A.基金公司应建立相关的信息披露制度，履行信息披露义务

B.基金管理人调整某特定投资品种的估值前，应就估值方法、调整幅度等方面

保持与基金行业一致

C.基金管理人是基金估值的第一责任主体

D.基金管理公司应在估值方法和调整幅度做出重大变化时进行公告或解释

【答案】B

12、在证券交易分级结算制下，证券公司承担的责任是（）。

A.每笔结算只计其应收、应付款项

B.证券或资金的交收责任

C.证券交付时双方可给付资金

D.担当买卖双方结算交易对手

【答案】B

13、目前,我国证券投资基金管理费计提后,一般按（）向管理人支付。

A.月

B.季

C.日

D.周

【答案】A

14、以下指标中不能反映股票基金风险的是（）

A.久期

B.标准差

C.持股集中度

D.贝塔系数

【答案】A

15、可转换公司债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是

（）。

A.股票、公司债券

B.公司债券、股票

C.都属于股票

D.都属于债券

【答案】B

16、以下选项中不属于沪港通下的港股通标的的是（）。

A.新增恒生综合小型股指数的成分股

B.恒生综合大型股指数成份股

C.恒生综合中型股指数成份股

D.同时在上交所、港交所上市的A+H股公司股票

【答案】A

17、各类非银行金融机构可以通过（）实现套期保值、资产管理、增值等目

的。

A.回购协议

B.定期存款

C.存款准备金

D.同行拆借

【答案】A

18、利润表的构成部分不包括（）。

A.营业收入

B.利润

C.与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用

D.营业费用

【答案】D

19、深圳市场，ETF申购／赎回的过户费按证券过户面值的（）向投资者收

取，且债券ETF（）过户费。

A.0.25‰；收取

B.0.5‰；收取

C.0.25‰；不收取

D.0.5‰；不收取

【答案】C

20、以下关于基金资产估值的表述，正确的是（）。

A.对