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2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库

(附答案)

单选题（共35题）

1、证券投资基金的销售人员包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

2、下列四家证券公司从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值最低

限额符合规定的有（）。

A.①③④

B.①②

C.③④

D.①②③

【答案】A

3、以下属于证券经纪商应承担的义务有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

4、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有

（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

5、证券公司从事证券自营业务的，投资决策机构负责确定具体的（）等。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

6、在融资融券业务的账户体系中，（）用于存放证券公司拟向客户融出的资

金及客户归还的资金。

A.信用交易证券交收账户

B.信用交易资金交收账户

C.融资专用资金账户

D.客户信用交易担保资金账户

【答案】C

7、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。

A.证券公司从事融资融券业务的，在以证券公司名义开立的客户证券担保账户

和客户资金担保账户内，应当为同类客户统一设置授信账户

B.具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能的软件产品、软件Ⅰ

具或者终端设备，属于“荐股软件”

C.在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准

利率调高，证券公司将相应调低融资利率或融券费率

D.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

【答案】D

8、证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是()。

A.5000元

B.5万元

C.50万元

D.500万元

【答案】B

9、按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是()。

A.合规风险

B.管理风险

C.技术风险

D.信息风险

【答案】D

10、《证券公司风险处置条例》属于（）层级的规定。

A.法律

B.行政法规

C.部门规章

D.规范性文件

【答案】B

11、下列行为特征中属于变相公开发行证券的包括（）。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

【答案】C

12、（2016年真题）股份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额

（）以上。

A.20%

B.40%

C.50%

D.60%

【答案】C

13、证券公司风险处置措施包括（）。

A.①②③④

B.①②③

C.②③④

D.①②

【答案】B

14、客户应当对其资产来源及用途的()做出承诺。

A.合法性

B.合理性

C.正当性

D.真实性

【答案】A

15、关于基金管理人职责，下列说法中错误的是（）。

A.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜

B.按照规定召集基金份额持有人大会

C.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

D.决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同

【答案】D

16、下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有

（）

A.I、II

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.III、IV

【答案】C

17、按照《证券法》的规定，证券公司经营（）、（）及与证券交

易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币

5000万元。

A.②③

B.③④

C.①②

D.①④

【答案】C

18、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证

券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

19、主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有

（）情形之一的询价对象，不得配售股票。

A.②③④

B.①②

C.①②③

D.①②③④

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