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上海量磁资产管理有限公司投顾尽调问卷

投资顾问公司尽职调查问卷

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上海量磁资产管理有限公司投顾尽调问卷

一、公司背景

1.1股东构成及股权结构（股东名称、出资金额、出资方式、持股比例等）

1.2.公司实际控制人及法人简介

1.3.列示公司的组织架构，包括所属集团或控股公司的组织架构图、各部门主

要职能、各部门人员（列出姓名和岗位）

1.4.简要说明公司最近三年（公司成立低于3年的，自公司成立当年始）资产、

负债、盈利、成本等情况

1.5.近三年来，公司或者公司的高级管理人员（部门经理及以上）是否受过国

家有关部门及自律组织的警告、通报批评或处罚？公司是否涉及过任何法

律诉讼？是否因涉嫌重大违法违规行为正受到国家有关部门调查？发生的

原因是什么？最终如何解决？

1.6公司目前管理的资产规模，三年内计划发展达到的资产管理规模水平？

二、投资理念及风格

2.1.公司的投资理念是什么？

2.2.公司通过何种手段确保投资理念的执行？

2.3.公司如何理解绝对收益理念？如何保障绝对收益理念的贯彻执行？

2.4.公司认为未来最理想的管理规模是多少？

2.5.是否每个产品都用同样的投资策略/方法/系统管理？公司会不会应个别

客户需求而提供不同产品？

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2.6.定性和定量分析在公司投资决策过程中的地位和作用是怎样的？

2.7.请列示公司旗下产品自成立以来每年的平均换手率和持仓周期情况

三、风险控制

3.1.公司的风险管理理念和风险管理组织架构。

3.2.公司的风险控制目标是怎样的？请用历史业绩说明执行情况

3.3.公司如何控制产品的下行风险？特别是在净值低于面值的情况下将采用

哪些具体措施控制下行风险？

3.4.如何监控组合的投资风险？使用何种模型或风险评估技术？风险控制如

何与投资结合在一起？请举例说明风险控制对投资流程的具体影响和作

用。

3.5.如何有效防范产品之间或产品向股东和其他利益相关人输送利益？实际

运作中，是否发生过利益输送行为？

3.6.公司的道德风险防范措施。如何防范在职和离职人员泄露公司在资产管理

中的机密？

四、产品体系介绍及业绩表现

4.1.请列示公司与其它商业银行、证券公司、信托公司合作的所有产品情况（包

括规模、成立时间、收费标准、合作机构名称）

4.2.请提供公司核心产品要素表（收费结构、流动性安排、业绩报酬提取方式、

售后服务内容等）

4.3.请提供公司自成立以来所有的产品业绩表现（包括净值走势图、净值波动

率、与沪深300及市场同类产品的比较等）

4.4.请提供公司产品自成立以来的夏普比率、绝对收益率、最大下行损失等量

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化指标分析结果

4.5.请列示公司产品成立至今最大的三次单月下跌情况，并说明原因

五、人员队伍

5.1管理团队及投研团队组织架构图

5.2.投资总监、投资经理以及公司高级管理人员（包括负责投资、研究、交易

和风险控制业务的部门经理及以上管理人员、投资决策人员）的简历（包

含姓名、专长、任职年限、从业年限1、学历、简要工作经历等）。

5.3.投资总监、投资经理或其它重要投资相关人员的过往业绩

5.4.关键岗位人员变动情况，请分列投资和非投资人员数目，如有高级或资深

人员离开，请解释原因并列明离开时间

5.5.公司通过何种措施保投研队伍的稳定，并吸引优秀人员参加投资团队？

5.6.公司对不同类型工作人员（投资管理人员、研发人员、交易人员、风险管

理等）的考核标准、收入结构、激励机制？

5.7.公司对于未来核心岗位人员的配置计划是怎样的？

六、投资决策

6.1.