2023年-2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案.pdfVIP

2023年-2024年基金从业资格证之私募股权投资基

金基础知识真题精选附答案

单选题（共45题）

1、政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】A

2、（）是指投资者委托主办券商设定股票价格和数量，但没有确定的交易

对手方，交易信息将公开显示于交易大盘中。

A.定价委托

B.成交确认委托

C.协价委托

D.成交委托

【答案】A

3、采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所

有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的（）

A.真实性

B.合规性

C.审慎性

D.有效性

【答案】D

4、（2019年真题）关于清算流程的说法,错误的是（）

A.清查公司财产、制订清算方案的工作应由清算组执行

B.若公司财产不足清偿债务的清算组有责任向有管辖权的市级人民政府申请宣

告破产

C.编制公司财务会计报告之后,清算组应当制订清算方案,提出收取债权和清偿

债务的具体安排

D.清算方案需提交股东大会（股东会）通过或者报主管机关确认

【答案】B

5、股东大会召开前（）日内或者公司决定分配股利的基准日前（）日内，不

得进行前款规定的股东名册的变更登记。

A.20，5

B.30，10

C.30，3

D.20，10

【答案】A

6、关于投资者风险评估,表述错误的是()

A.投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准

B.投资者风险承担能力发生重大变化时,可主动申请对自身风险承担能力进行重

新评估

C.同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年后,必需再次进行投资者风险评

估

D.募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息

【答案】C

7、私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会在网站公示的私募基金基

本情况不包括（）。

A.基金销售机构名称

B.成立时间

C.联系方式

D.备案时间

【答案】A

8、关于合伙型股权投资基金，如下说法错误的是（）

A.合伙型股权投资基金，新增合伙人需经全体合伙人一致同意

B.退伙时对于其合伙份额对应的资产，只能以货币形式分配。

C.有限合伙人的份额转让，需提前30天通知其他合伙人。

D.合伙型股权投资基金解散，应当由清算人进行清算。

【答案】B

9、业务尽调报告主要包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】C

10、清算退出主要有两种方式（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

11、甲基金销售机构应当具备的资质条件是()

A.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会

会员

B.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基

金业协会会员

C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投

资基金业协会会员

D.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员

【答案】D

12、（）是企业经营管理的结果和具体呈现。

A.经营指标

B.管理指标

C.财务指标

D.法律指标

【答案】C

13、（2021年真题）某有限合伙型股权投资基金的合伙协议未约定信息披露的

内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等信息披露事项，在

基金备案过程中被中国证券投资基金业协会发现，该股权投资基金的管理人将

会被采取的自律管理措施是（）。

A.撤销管理人登记

B.书面警示

C.谈话提醒

D.责令改正

【答案】A

14、下列关于份额登记机构职责的表述正确的是（）。

A.妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等

数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自账户销户之日起不得少于10

年

B.基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整

C.不得损害服务对象的合法权益

D.不得以任何方式承诺或保证投资收益

【答案】B

15、股权投资基金的投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷，如实

承诺资产或者收入情况，并对其（）负责。

A.准确性、易懂性和可