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山东热电公司法律事务管理规定

第一章总则

第一条目的：为规范山东热电公司及法律事务管理工作，进一步健全法律风险防范机制，切实强化合规管理，依法维护企业合法权益，全面推进法治央企建设，根据《上级公司法律事务管理办法》与《上级公司依法治企考核评价实施办法》，制定本规定。

第二条适用范围：本规定适用于山东热电公司及法律事务管理工作。

第三条术语及定义：

（一）本规定所称法律事务，是指企业在生产、经营、管理过程中应当由法律专业人员办理涉及法律问题的事项。

（二）法律部门,是指企业设置的承担法律事务工作的职能部门，是企业法律顾问的执业机构。

（三）法律顾问,是指具有法律执业资格或集团公司认可的相关职业资格，由企业聘任，专门从事法律事务工作的企业内部管理人员和专业人员。

管理职责

总经理

(一)作为推进法治建设的第一责任人。

（二）全面领导企业法律管理工作，统一协调处理企业决策、经营和管理中的法律事务。

（三）严格依法依规决策，落实规章制度、重大决策、经济合同法律审核制度；

（四）督促各职能部门主要负责人依法经营管理，加强内部监督检查，纠正违法违规经营管理行为。

（五）健全法律风险防范机制，加强合规管理和法律监督，提升法律管理能力水平。

（六）组织实施普法规划，强化法治宣传教育，努力打造法治文化。

第五条审计内控部（归口部门）

（一）负责对公司的重大经营决策提出法律意见，全过程参与重大项目谈判，处理有关法律事务。

（二）负责公司合同、协议内容的合法性审查、执行情况检查和履约情况监督。

（三）参与公司制度体系建设，组织开展制度制定、修订、发布、检查、评估及年度报表工作;

（四）负责公司法律事务工作体系和法律风险管理机制建设工作,建立法治建设考核评价体系并组织实施;

（五）负责管理法定代表人授权委托和公证、鉴证，协调公司工商登记工作;

（六）负责受托参加公司的诉讼、仲裁、行政争议和听证等活动。

（七）负责公司法律服务中介机构的选聘与管理工作;

（八）负责组织实施法制宣传教育培训、公司治理培训、制度建设培训及相关业务咨询;

（九）负责本企业推进企业法治建设、制度建设、合同管理、法律风险防范、法律管理及监督，并组织开展相关考核评价工作。

（十）负责整理、建立法律法规数据库。

（十一）负责监督各部门对国家法律法规、行业、产业政策的审查和适用工作。

第六条其他各部门

（一）负责提供并保存法律纠纷案件的相关证据。

（二）负责配合法律纠纷案件证据的管理工作。

（三）负责配合法律事务工作体系和法律风险管理机制的建设工作。

（四）负责参加实施法制宣传教育培训、公司治理培训、制度建设培训等工作。

（五）负责配合推进企业法治建设、制度建设、合同管理、法律风险防范、法律管理及监督工作。

（六）负责本部门相关专业对于国家法律法规、行业、产业政策的适用、执行和监督工作。

第三章法律风险管理

第七条审计内控部建立事前防范和事中控制为主、事后补救为辅的法律风险管理机制，组织开展法律风险排查，对重大法律风险进行提示。

第八条法律风险事前防范和事中控制管理应当符合以下要求：

（一）法律事务工作应当加强与企业财务和监察等部门的协调和配合，建立健全公司内部各项监督管理制度。

（二）涉及法律问题的决策会议，应当有法律事务管理人员参加。

（三）有关公司的分立、合并、破产、解散、投资、产权转让、改制、重组、公司上市以及高风险业务等重大经营活动，法律事务管理人员应当出具意见。

（四）具有履行意义的法律文书，应当附有法律事务管理人员的审核意见。

（五）制度的制定，应当由法律事务管理人员出具审查意见。

（六）非诉讼法律事务的处理，应当有法律事务管理人员参加或承办。

（七）对公司的招投标及采购事项应有法律事务管理人员参加，并出具意见。

第九条审计内控部应当每季度开展法律风险排查工作，公司在项目核准、并购重组、工程建设、劳动用工、境外项目等重点业务领域潜在的法律风险进行摸底调查，提出法律风险处置建议，形成法律风险报告，报送上级公司法商部。涉及重大法律风险的，应及时报送上级公司法商部。

第四章合法性审查管理

第十条审计内控部法律事务管理人员应建立合法性审查制度。下列事项应当履行合法性审查程序：

（一）制度。

（二）协议、合同。

（三）项目立项、投资决策。

（四）重大决策，包括企业的分立、合并、破产、解散、投资、担保、产权转让、改制、重组、公司上市，以及其他高风险业务等事项。

第十一条对制度的审查事项包括以下内容：

（一）完整性审查。制度条款是否包含法定必要记载事项。

（二）合法性审查。法定必要记载事项、约定任意记载事项是否符合法律法规规定，重点审查出资方式、经理职权、议事规则和会议表决方式等条款