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山东热电公司重大经营风险事件报告管理规定

第一章总则

第一条目的：为规范山东热电公司及（以下简称“公司”）重大经营风险事件报告管理工作，建立重大经营风险事件管控机制，增强重大风险防范化解能力，根据《上级公司重大经营风险事件报告管理办法》相关规定，制定本规定。

第二条适用范围：本规定适用于山东热电公司及重大经营风险事件报告管理工作。

第三条术语及定义：

本规定所称重大经营风险事件，是指企业在生产经营活动中发生的，已造成或可能造成重大资产损失或严重不良影响的各类生产经营管理风险事件。

第二章管理职责

第四条总经理

（一）负责建立健全重大经营风险事件报告制度和工作机制，明确责任分工，畅通报送渠道。

（二）负责在发生重大经营风险事件时，立即启动应急预案，采取积极措施减少损失，降低不良影响。

第五条分管风险管理工作的领导

（一）负责推动风险管理与业务管理深入融合和信息共享。

（二）建立上下贯通、横向协同的重大经营风险事件报送机制，保障报告工作体系有序高效运行。

第六条审计内控部履行以下职责：

（一）建立健全公司重大经营风险事件报告管理制度。

（二）根据需要协同配合其他部门开展重大经营风险事件调查工作，跟踪监测重大经营风险事件处置进度。

（三）根据监管要求，按程序向上级公司报送公司重大经营风险事件报告。

第七条公司各部门（分场）本单位重大经营风险事件报告工作的责任主体，履行以下职责

（一）按照职能职责，指导、督促和组织所属单位开展重大经营风险事件处置工作。

（二）及时报告职能职责范围内发生的重大经营风险事件。

（三）落实集团公司、上级公司重大经营风险事件处置意见和建议，定期报送重大经营风险事件处置和整改落实情况。

（四）对公司重大经营风险事件的真实性、及时性负责。

第八条公司发生重大经营风险事件，应当快速反应、及时报告，客观真实反应事件情况，确保上级单位能够及时研判、有效应对、稳妥处置，并举一反三做好风险预警通报工作。对涉及违规经营投资的重大经营风险事件，公司应按照有关规定开展责任追究。

第三章报告管理要求

第九条公司生产经营管理过程中，有下列风险情形之一的，应当确定为重大经营风险事件并及时报告：

（一）可能对企业资产、负债、权益和经营成果产生重大影响，影响金额占企业总资产或净资产或者净利润10%以上，或者损失金额2000万元以上。

（二）可能导致生产经营条件和市场环境发生特别重大变化，影响企业可持续发展。

（三）因涉嫌严重违法违规被司法机关或者省级以上监管机构立案调查或者受到重大刑事处罚、行政处罚。

（四）受到其他国家、地区或者国际组织机构管制、制裁等，对企业形象产生重大负面影响。

（五）受到国内外媒体报道，造成重大负面舆情影响。

（六）其他情形。

第十条重大经营风险事件报告按照事件发生的不同阶段，分为首报、续报和终报三种方式。

第十一条首报应当在知悉重大经营风险事件发生后及时以电话等方式报告上级公司相关业务部门和法商部，书面报告应在1个工作日内按照《上级公司重大事项报告管理办法》规定的格式和程序，报上级公司。报告内容包括：事件发生的时间、地点、现状及可能造成的损失或影响、向公司党委会及监管部门报告情况，以及采取的紧急应对措施。

第十二条续报应在发生重大经营风险事件3个工作日内向上级公司相关业务部门和法商部报告，报告的内容包括：责任单位基本情况，事件起因和性质，基本过程，发展趋势判断，风险应对处置方案，面临的问题困难及建议等。

对于需要长期应对处置或整改落实的，审计内控部应当纳入重大经营风险事件月度监测台账，相关责任部门跟踪监测事件处置进展，并定期向审计内控部报告事件处置进展情况。

终报应在风险事件处置或整改工作结束后5个工作日内向上级公司相关业务部门和法商部报告，报告的内容包括：事件基本情况、党委审议情况、已采取的措施及结果、涉及的金额及造成的损失及影响、存在的主要问题和困难及原因分析、问题整改情况等。涉及违规违纪违法问题的应当一并报告问责情况。

第十三条重大经营风险事件报告应由总经理签字并加盖公章后，报送上级公司相关业务部门和法商部，并保证报送质量。

第十四条审计内控部应及时跟踪监测本单位重大经营风险事件处置进展，按月报送重大经营风险事件跟踪监测台账（详见附件2）。

第十五条公司在重大经营风险事件报告和处置阶段，对具有普遍性、典型性的重大经营风险事件，应深入分析原因，研究防控措施，及时预警提示或通报。做到重大经营风险早发现、早预警、早处置，并认真总结经验教训，不断完善重大经营风险事件报告和处置工作机制。

第十六条存在下列情形之一的，经分管领导同意后，审计内控部将印发提示函、约谈或通报，情形严重的依规追究责任：

（一）