2021年证券从业资格证法规5 试题+解析 .pdfVIP

【2021年7月】第05套LC押题试卷

1.证券公司开展经纪业务时,涉及限制客户资产转移的业务操作,应当

()。

A.由经办人员直接操作

B.经办人员直接操作,复核人员进行复核

C.事先操作,事后备案

D.事先审批,事后复核

正确答案：

D

名师解析：

本题考查从事证券经纪业务相关人员的要求。

证券公司开展经纪业务时,涉及限制客户资产转移、改变客户证券账

户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整

等非常规性业务操作,应当事先审批,事后复核,审批及复核均应留痕。

故本题选D选项。

2.根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规

定,下列说法错误的是()。

A.业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模

式

B.最近5年内因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者被

采取重大行政监管措施的证券公司不可以向客户转发港股研究报告

C.香港机构发布港股研究报告的程序应符合香港证监会的规定

D.证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任

正确答案：

B

名师解析：

从事发布证券研究报告业务的证券公司可以向客户转发港股研究报

告,但最近3年因发布证券研究报告业务违法违规行为受到行政处罚

或者被采取重大行政监管措施的证券公司除外。

故本题选B选项。

3.按照《证券法》第一百二十七条、第一百二十八条的规定,证券公司

必须将其证券经纪业务、承销业务、证券自营业务和()业务分开办理,

不得混合操作。

A.证券保荐

B.证券投资咨询

C.与证券交易活动有关的财务顾问

D.证券资产管理

正确答案：

D

名师解析：

本题考查《证券法》第一百二十七条、第一百二十八条的规定。

证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证

券资产管理业务分开办理,不得混合操作。

故本题选择D选项。

4.下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是()。

A.金融资产200万的个人

B.最近3年个人平均收入超过30万的个人

C.总资产不低于1000万的机构

D.依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品

正确答案：

D

名师解析：

基金的公开募集与非公开募集合格的单位投资者,净资产应不低于

1000万元;合格的个人投资者,金融资产应不低于300万元或者最近3

年个人年均收入不低于50万元。前述金融资产包括银行存款、股票、

债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产

品、期货权益等。此外,下列投资者也视为合格投资者:

(1)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;

(2)依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品;

(3)受国务院金融监督管理机构监管的金融产品;

(4)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员以及法律

法规、中国证监会和中国基金业协会规定的其他投资者。

故本题选D选项。

5.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币()。

A.2000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

正确答案：

A

名师解析：

证券公司从事相关证券业务的净资本标准证券公司经营证券经纪业

务的,其净资本不得低于人民币2000万元。

故本题选A选项。

6.下列关于公司形式变更的说法,正确的是()。

A.有限责任公司与股份有限公司不得相互转换

B.有限责任公司可以变更为股份有限公司,股份有限公司也可以变更

为有限责任公司

C.有限责任公司可以变更为股份有限公司,股份有限公司不得变更为

有限责任公司

D.股份有限公司可以变更为有限责任公司,有限责任公司不得变更为

股份有限公司

正确答案：

B

名师解析：

证券公司从事相关证券业务的净资本标准有限责任公司可以变更为

股份有限公司,股份有限公司也可以变更为有限责任公司。

故本题选B选项。

7.根据金融债券发行与承销信息披露的有关规定,对影响发行人履行

债务的重大事件,发行人应在第一时间向()报告。

A.中国证监会

B.国务院

C.中国人民银行

D.财政部

正确答案：

C

名师解析：

本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。

对影响发行人履行人应在第一时间向中国人民银行报告,并按照中国

人民银行指定的方式披露。

故本题选择C选项。

8.下列关于监管机构注销期货业务许可证的说法,错误的是()。

A.期货公司主要提出注销申请的,应当依法办理期货业务许可证注销

手续

B.成立后正当理由超过2个