某某公司变更索赔管理办法（评审版）.docx

YYXXX集团投资控股有限公司

变更索赔管理办法（评审版）

第一章总则

第一条为规范YYXXX集团投资控股有限公司（以下简称公司）变更索赔管理工作程序，明确管理职责权限，严格审核变更索赔费用，维护公司正当权益，根据《中华人民共和国合同法》等相关法律、法规和上级单位相关规定，制定本办法。

第二条本办法所称的变更索赔是指公司及所属单位作为合同甲方与协同单位、供应商、外部承包商（以下简称合同相对方）签订合同，合同相对方向我方提出的变更索赔。

第三条变更索赔管理遵循“依法合规、遵照合同、有理有据、费用合理、过程受控”的原则。

第四条变更索赔按照金额大小分为重大变更索赔和一般变更索赔两类。

（一）重大变更是指单个变更索赔事件变更额（经过公司审核后金额）超过2000万元或者超过合同额的20%且变更金额超过200万元；重大索赔是指单个变更索赔事件索赔额（经过公司审核后金额）超过1000万元或者超过合同额的20%且索赔金额超过200万元。

（二）一般变更索赔是指重大变更索赔以外的变更索赔。

第五条投资项目变更索赔金额影响投资指标变化的，须履行YYXXX集团股份有限公司（以下简称集团股份公司）投资管理相关程序。

第六条本办法适用于公司及所属单位。

第二章职责分工

第七条公司各职能部门主要职责：

xxx部是变更索赔管理的归口管理部门。负责变更索赔管理、重大变更索赔项目的立项和费用审核。

生产管理部、风险控制部参与变更索赔项目的立项审核。

纪检部、审计部按职责分工履行变更索赔相应监督职责。

第八条xxx部主要职责：

（一）负责建立公司变更索赔管理体系，制定变更索赔管理制度和分级授权审批程序。

（二）负责审批所属单位授权范围外的变更索赔项目的立项和费用。

（三）向集团股份公司报送重大变更索赔项目的立项和费用。

（四）按要求向集团股份公司有关部门报送变更索赔信息。

（五）负责对所属单位的变更索赔工作进行监督、指导和考核。

第九条所属单位主要职责:

（一）负责本项目的变更索赔管理工作。

（二）制定本项目的变更索赔管理实施细则。

（三）审批授权范围内变更索赔项目的立项和费用。

（四）向xxx部报送授权范围外的变更索赔项目的立项和费用。

（五）按合同约定与合同相对方办理变更索赔事宜。

（六）建立变更索赔统计台账，按要求向上级单位报送变更索赔信息。

第三章变更与索赔处理程序

第十条变更索赔立项按照以下程序办理：

（一）变更索赔事项发生后，按合同规定和设计变更要求，公司、所属单位及时组织合同管理、风险控制、技术管理等部门，审查合同相对方报送的变更索赔资料，对变更索赔支撑材料的真实性、准确性和实效性进行研判，对变更索赔是否成立作出界定。

（二）属于一般变更索赔项目的，在公司及所属单位授权范围内的，由公司及所属单位办理立项审批。

属于重大变更索赔项目的，应经公司董办会决策同意后报集团股份公司履行立项复核程序，经集团股份公司复核同意后，再由公司履行对下审批程序。

（三）经审核发现变更索赔项目立项依据不充分，确认变更索赔项目不成立的，该项目不予立项。

第十一条变更索赔费用审核按照以下程序办理：

（一）单个变更事件变更额、单个索赔事件索赔额不超过50万元或者不超过合同额的10%，变更索赔费用由所属单位自行审批，报公司备案。

（二）单个变更事件变更额、单个索赔事件索赔额为50-100万元或者不超过合同额的15%，变更索赔费用由所属单位初步审核，上报xxx部审核，逐级上报经分管领导审核、至总经理审批。

（三）单个变更事件变更额、单个索赔事件索赔额为100-200万元或者不超过合同额的20%，变更索赔费用由所属初步审核，上报xxx部审核，逐级上报经分管领导审核、总经理审核、至董事长审批。

（四）属于重大变更索赔项目的，由所属单位上报，公司xxx部初步审核，应经董办会决策同意后报集团股份公司履行费用复核程序，经集团股份公司复核同意后，由公司履行对下审批程序。

第四章过程管理要求

第十三条变更索赔的范围和内容、处理流程和时限按照相应合同规定执行，本办法不改变合同文件约定的合同双方的权利和义务。

第十四条公司及所属单位应加强合同管理，做好合同签订工作，认真履行合同义务，努力消除因自身管理原因导致的变更索赔发生因素，减少经济损失。

第十五条公司及所属单位在变更索赔费用审核时应审查是否存在拆分单项（次）工程变更现象，并对变更索赔项目分类和工程量的准确性、单价的合理性等对照合同进行严格审核，提出明确审核依据和意见。

第十六条变更索赔计价审核应按照合同约定的变更索赔相关条款执行。

第十七条变更索赔计量应执行以下要求：

（一）工程量计量方法和规则必须按照合同约定的计量方法和规则进行。

（二）工程计量项目质量合格且通过验收，严