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;目录;;;;二八;;;;;;一%;;;;;;;;请替换文字内容,点击添加相关标题文字,修改文字内容,也可以直接复制你内容到此.请替换文字内容,点击添加相关标题文字,修改文字内容,也可以直接复制你内容到此.;;;合规内控管理;;;;我行合规制度体系;合规;;;;总行、分行设立内控合规管理委员会和反洗钱领导工作小组,负责全行内控、合规、案件防控、操作风险管理以及反洗钱事务统一管理、组织、协调工作.
分行内控合规管理委员会每季召开例会
反洗钱领导工作小组每季度召开例会
也可根据需要随时召集;;内控组织者
对全行各条线内控工作进行规划与组织
监督者
通过检查、监测等手段对业务经营合法合规性进行监督,及时
拾缺补漏
信息提供者
提供监管动态,监管信息等,提供法律法规对相应业务部门影响
咨询者
提供法律合规咨询与审查服务,满足业务需要
顾问
对没有明确法律规定业务经营问题,法律合规部门提出合法合规趋向性判断
;由各级行其它部门按月向本级行合规管理部门提交本部门合规情况报告分（支）行合规管理部门汇总各部门情况后,撰写合规工作整体情况报告报告内容应当包括但不局限于以下内容:报告期合规风险状况变化情况、已经识别违规事件和合规缺陷、已经采取或者建议采取纠正措施等等.该报告应当采取双线报告制,即按季度直接向总行法律合规部报告同时,向所在分（支）行行长和主管行长报告;;严格遵守内外部法律法规和规章制度
具体识别、监测、量化合规风险
向合规部门及时地反馈潜在合规性风险,报送合规预警信号
协助合规部门评估合规风险,并对已经存在合规风险进行整改
对所辖员工进行合规性培训和教育
;我行或其他银行曾经发生过合规事故或案件
业务条线和职能部门已经发现合规风险隐患
合规管理部门在合规风险识别、评估、监测、测试和咨询日常工作中,所发现需引起足够重视合规风险或问题
各单位开办新业务、设立新机构、适用新技术是否存在新合规风险点
本单位重大经营活动可能涉及到合规风险点
反洗钱业务管理中遇到合规风险点
内外部审计检查中所发现合规风险事件等信息
监管部门发现合规风险点和合规风险提示等;
各部门均有责任及时发现并报告合规风险预警信号
总行、各分行合规风险管理委员会负责合规风险预警工作
委员会根据预警信号影响范围和可能对我行造成损害程度,分别采取不同应对措施.
预警信号相关部门应根据委员会要求,积极采取应对措施消除有关预警信号,有效防范合规风险;;合规内控管理
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