2022版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题练习试题C卷.pdfVIP

2022版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题练习

试题C卷附答案

考试须知：

1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______

考号：______

一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）

1、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起（）个交易日内报

证券交易所备案。

A.1

B.2

C.3

D.5

2、证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制

度启动实施方案报（）备案。

A.证券交易所

B.公司住所地证监会派出机构

C.中国结算公司

D.中国证券业协会

3、经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节

严重的，中国证监会可以依法采取（）的措施。

A.出具警示函

B.责令改正

C.市场禁入

D.监管谈话

4、个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交（）。

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A.有效身份证明文件

B.银行存款证明

C.资金存取密码

D.所在单位证明

5、下列不属于基金份额持有人权利的是（）。

A.分享基金投资收益

B.确定基金收益分配方案

C.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料

D.按规定要求召开基金份额持有人大会

6、证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于（）。

A.低买高卖的价差

B.佣金

C.咨询费

D.服务费

7、证券公司从事定向资产管理业务，应当由（）行使其所持证券的权利，履行相应的

义务，另有约定的除外。

A.客户

B.资产托管机构

C.证券公司

D.证券登记结算机构

8、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：建立涵盖风险管理有

效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。

A.监事会

B.经理层

C.董事会

D.风险管理部门

9、为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，公司法规定，公司为公司股东或者实际

控制人提供担保的，必须经（）决议。

A.董事会

B.监事会

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C.股东大会

D.经理大会

10、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，需向（）提出申请并经核准。

A.国务院

B.中国证监会

C.证交所

D.中国证券业协会

11、根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公

司已发行的股份总数的（）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

A.35%

B.50%

C.75%

D.90%

12、下列关于知情人从事内幕交易，给投资者造成损失，承担行政责任和民事责任的说法正

确的是（）。

A.内幕信息知情人财产不足时，先缴纳罚款、罚金

B.只承担民事责任

C.只承担行政责任

D.内幕信息知情人财产不足时，先承担民事赔偿责任

13、按（）划分，收购可以分为要约收购和协议收购。

A.支付方式

B.购并双方的行业关联性

C.收购动机

D.持股对象的确定性

14、公司在清算期间开展与清算无关的经营活动，由（