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证券投资基金托管协议模板5篇

篇1

本证券投资基金托管协议（以下简称“本协议”）由以下双方签订：

甲方：（基金管理人全称）

乙方：（基金托管人全称）

鉴于甲方担任基金管理人角色，负责组建和运作某只证券投资基金（以下简称“本基金”），并委托乙方作为本基金的托管人，为明确双方的权利和义务，特订立本协议。

一、定义与解释

二、基金托管协议的目的与原则

本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间的职责与义务，确保本基金的资产安全、规范运作，维护基金份额持有人的合法权益。本协议遵循公平、公正、诚实信用的原则，保障本基金的合规运营和基金资产的安全。

三、基金资产托管事项

1.托管范围：本协议明确规定了乙方对本基金的资产进行托管的范围、方式和程序。包括但不限于现金、债券、股票、期货等金融资产的保管、清算、估值等事项。

2.资产保管：乙方应安全保管本基金的全部资产，确保资产的安全完整。未经甲方书面授权，乙方不得自行运用或处分本基金资产。

3.资产管理：乙方应根据甲方的指令，按照本协议约定进行本基金的资产管理，包括但不限于资金划转、证券交易、债券回购等。

4.资产估值：乙方应根据法律法规和基金合同的规定，进行本基金的资产估值，确保估值的公正、准确。

四、基金管理人的职责与义务

甲方作为基金管理人，应承担以下职责与义务：负责设立本基金，募集基金份额；制定投资策略和投资计划；执行投资指令；管理基金的日常运营事务等。同时，甲方应履行诚实信用、勤勉尽责的义务，确保本基金的合规运作。甲方应遵守法律法规和基金合同的规定，不得损害基金份额持有人的利益。如因甲方的违规行为导致本基金损失或损害基金份额持有人的利益，甲方应承担相应的法律责任。甲方应向乙方提供真实、准确、完整的投资信息，并确保信息的合法性和合规性。否则造成的损失由甲方承担。

五、基金托管人的职责与义务

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篇2

甲方（基金管理人）：_________________________

乙方（基金托管人）：_________________________

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金托管协议内容准则》等法律法规的规定，为保证基金资产的安全运行和管理，甲乙双方在平等自愿的基础上，经友好协商，就甲方委托乙方对甲方管理的证券投资基金进行托管事宜达成如下协议：

第一章总则

一、本协议的目的和原则

本协议旨在明确甲乙双方之间的权责关系，规范双方履行托管职责时的行为，保障基金资产的合法运行和交易安全。本协议的签订遵循诚实信用、平等互利的原则，维护基金份额持有人的合法权益。

二、托管基金的品种与规模

本协议涉及的基金品种为_________________________基金，基金规模为人民币__________元（大写：_________圆整）。随着基金的募集及日常运营的需要，上述规模会相应调整。双方应根据实际情况调整托管策略和工作安排。

第二章托管事项及范围

一、乙方负责托管基金的全部资产，包括但不限于股票、债券、现金等。乙方应按照本协议约定对基金资产进行保管、清算交收、会计核算等。

二、乙方应确保基金资产的安全运行，对基金资产进行风险评估和控制，及时履行信息披露义务。同时，乙方应建立健全内部控制机制，防范内部风险。

第三章双方的权利与义务

一、甲方的权利与义务

（一）甲方有权要求乙方按照本协议约定履行托管职责；

（二）甲方应按时向乙方提供基金运作的决策和操作指令；

（三）甲方应对所提供的投资决策和操作指令的真实性和合法性负责；

（四）甲方应按时向乙方支付托管费用。

二、乙方的权利与义务

（一）乙方有权按照本协议约定收取托管费用；

（二）乙方应建立健全安全管理制度，确保基金资产的安全运行；

（三）乙方应按照甲方的决策和操作指令进行基金资产的交易和管理；

（四）乙方应对基金资产进行会计核算和估值，并按时向甲方提供有关报表和报告。

第四章托管费用及支付方式

一、本协议约定的托管费用为人民币______元（大写：_________元整）。费用计算方式以具体约定的计费方式为准。

二、甲方应按季度/年度向乙方支付托管费用。支付方式具体为_________________________。甲乙双方另有约定的，从其约定。

篇3

甲方（基金管理人）：_________________________

乙方（基金托管人）：_________________________