ISO∕IEC 42001-2023《信息技术-人工智能-管理体系》之5：“5领导作用-5.1 领导作用和承诺”专业解读和实践应用指导材料（雷泽佳编制-2024C0）.pdfVIP

ISO/IEC42001-2023《信息技术-人工智能-管理体系》之5：

“5领导作用-5.1领导作用和承诺”专业解读和实践应用指导材料

ISO/IEC42001-2023《信息技术-人工智能-管理体系》之5

“5领导作用-5.1领导作用和承诺”专业解读和实践应用指导材料

（雷泽佳编制，2024C0）

ISO/IEC42001-2023《信息技术-人工智能-管理体系》

5领导作用

5.1领导作用和承诺

最高管理者应通过以下方式证实对人工智能管理体系的领导作用和承诺：

——确保制定人工智能方针（见5.2）和人工智能目标（见6.2），并与组织的战略方向保持一致；

——确保将人工智能管理体系的要求融入组织的业务过程；

——确保具备人工智能管理体系所需的资源；

——沟通有效的人工智能管理和符合人工智能管理体系要求的重要性；

——确保人工智能管理体系实现预期效果；

——指导和支持有关人员促进人工智能管理体系的有效性；

——推动持续改进；

——支持其他相关人员在其职责范围内发挥领导作用。

注1：本文件中提及的“业务”可作广义解释，指那些与组织存在目的相关的核心活动。

注2：在组织内部建立、鼓励和建立一种文化，以负责任的方式使用、开发和治理人工智能系统，这是最高管理者承诺

和领导力的重要体现。确保意识到并遵守这种负责任的方法，并通过领导支持有助于人工智能管理体系的成功。

5领导作用

5.1领导作用和承诺

(1)最高管理者；

在最高层指挥并控制组织的一个人或一组人。

(a)定义：最高管理者指在组织最高层级上负责指挥和控制的那个人或团队。“指挥和控制”特指对组

织运营、决策制定及战略规划具有最终决定权的角色；

(b)人员构成；

——个体领导：在某些情况下，最高管理者可能由单一的个人担任，该个人对组织的整体运营和战略

方向负有全责；

——团队领导：在更为复杂的组织结构中，最高管理者可能由多人组成的团队或委员会担任。这种形

式反映了现代组织结构的多样性和复杂性，通过集体决策来平衡各方利益，确保组织目标的全面实现。

雷泽佳编制2024A01

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“5领导作用-5.1领导作用和承诺”专业解读和实践应用指导材料

(c)最高管理者的权力：最高管理者有权在组织内部授权和提供资源；

——最终决策权：最高管理者在组织内部拥有最高的决策权力，对组织的战略方向、资源配置及关键

业务决策具有最终拍板权；

——内部授权：为了有效管理组织，最高管理者有权将特定任务、职责或权力下放给下属管理层或员

工。这种授权机制有助于提升组织效率，确保决策能够快速、准确地得到执行；

——资源调配：最高管理者负责为组织提供必要的资源支持，包括资金、人力、技术等方面，以确保

组织能够顺利实现其目标和愿景。

(d)特定范围内最高管理者的界定与职责；

——当人工智能管理体系的应用范围限定于组织的某一特定部分时，“最高管理者”的角色将聚焦于

该部分。此时，最高管理者特指那些负责指挥和控制该组织部分的个体或团队；

——在这一特定范围内，最高管理者对管理体系的实施负有全面责任，包括制定战略、分配资源、监

督执行以及评估效果等。他们需确保管理体系与该部分的业务需求和战略目标保持高度一致，以推动组织

的持续发展和创新。

(2)建立负责任的人工智能使用、开发与治理文化；

最高管理者在建立、鼓励和保持一种以负责任态度使用、开发和治理人工智能系统的组织文化中的核

心作用。这是最高管理者领导力的重要体现，也是确保人工智能管理体系成功的关键因素。

(a)最高管理者的核心角色：最高管理者作为组织的领航者，其角色不仅限于制定战略和决策，更在于

通过自身的领导力和影响力，推动组织内部形成一种对人工智能负责任使用的共识和文化。这种文化应强

调道德、伦理、法律和社会责任，确保人工智能系统的开发、部署和使用不会对个人、社会和环境造成负

面影响；

——建立负责任的人工智能文化：为