第五章 公共选择理论.pptx

第五章公共选择理论

私人产品的需求决定是消费者以货币为选票分散选择的过程。（根据个人意愿做出的选择）公共产品的需求决定是消费者以政治选票共同选择的过程。（多人做出的共同选择）公共选择（publicchoice）是指参与者依据一定的规则，共同确定集体行动方案的过程。公共选择包含的范围很广！2/60

（学术上的定义）公共选择：是指选民以个人利益最大化为内在驱动力，通过投票这种民主程序来实现对公共决策的理性选择。公共选择理论在20世纪50年代萌芽，70年代逐渐发展成熟的一个理论体系。其特点是从经济学的假设出发，运用经济学的理论和方法来研究政府的行为机制和运行机理。政治无非就是经济交易的延伸！3/60

第一节公共产品偏好显示由于公共产品需求的决定大多以投票的方式，通过多层委托、代理来进行。因而必然存在偏好显示和偏好加总两个基本问题。即选民如何表达自己的意愿和如何把无数的私人偏好表达为一个公共偏好，从而使政府所提供的公共物品能够有效实现众多选民的意愿或偏好最大化。4/60

一、政治市场上参与者的行为公共产品需求的决定是在政治市场上进行的。1.投票者（1）所有人都是投票人（2）纳税人选出的代表5/60

2.利益集团少数有共同经济利益的投票者联合起来并试图对公共决策施加影响的团体。3.政治家通过选举任职的处于政治权利顶峰地位的人。4.官僚公共决策执行者的总称，包括行政官员和公共雇员。具体负责公共产品的供给。6/60

二、偏好显示的途径偏好（preference）：个体对两个或者两个以上选择对象之间关系的一种主观感觉。1.通过投票表达2.通过发言表达3.通过进退表达（用脚投票）4.通过反叛表达7/60

第二节公共产品偏好的加总一、偏好加总的投票规则1、全体一致规则某一公共产品方案交全体当事人投票，只有在所有参与者一致同意以后才可以实施。完全符合帕累托改进的制度安排。弊端显而易见！8/60

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2、最优多数规则表决一个方案通常的成本：决策成本(D)预期外在成本(E)：一项方案强制实施以后给他人带来的损失10/60OE+D成本EDP人数N

3、简单多数规则比如一项规则只有在赞成票超过全体投票人员1/2以上，或者半数以上某一个比例才可以通过。（2/3，3/5）在现实生活中应用最多的。相对多数规则（候选方案较多，又只进行一次性投票中）也存在弊端（也不民主）11/60

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二、中位投票人定理（投票循环）按照简单多数规则，如果要求在两项以上的备选方案中选择一项，结果可能只有一个，也有可能有几个。这取决于投票者的偏好类型。14/60

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“循环投票之谜”又被称为“孔多塞特之谜”（1785年）多数票决原则在只有一个方案或者两个方案的时候是非常有效的。如果面临两个以上的备选方案时，就有可能出现投票循环，无胜出者的现象。投票悖论。17/60

单峰偏好（single-peakedpreference）：投票者最偏好某一方案，若离开该方案向其它方案变化时，偏好程度会下降。（人们最理想的结果只有一个）多峰偏好（mutiple-peakedpreference）：存在一个偏好程度最低的方案，其附近任何一个方案的偏好程度都高于它。（人们最理想的结果不止一个）18/60

后续结论（布莱克理论）：如果所有投票者的偏好都呈单峰形，多数规则下的投票结果就是唯一的，不会出现循环现象。如果多数规则下的投票结果出现循环现象，那就说明，在所有投票者中，至少有一个人的偏好是多峰形的。19/60

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投票悖论与投票人的数量和备选方案的数量成正比。尤其是备选方案的多寡对投票悖论的影响概率最大。22/60

不过图洛克认为：现实世界中的投票悖论并没有理论假设的那么夸张，因为在现实世界中，投票者的人数总是大大超过备选方案的个数，此时，出现投票悖论的概率就会很小，甚至无须考虑。考虑到再提出一个新方案的成本会很高，选民会在现有备选方案中尽量谋求一致性，最终实际的多数票结果会靠近中间状态！23/60

三、阿罗不可能性定理肯尼斯·约瑟夫·阿罗（KennethJ．Arrow，1921年8月23日—2017年2月21日），美国经济学家，于1972年因在一般均衡理论方面的突出贡献与约翰·希克斯共同荣获诺贝尔经济学奖。24

两条公理：1、完备性2、传递性25/60

民主政治社会进行公共选择必须遵循以下五原则：1、选举的自由2、社会选择顺序以个人价值判断为基础3、无关联备选方案的独立性4、选民的主权性（方案的喜好有个人自主排序）5、非独裁条件（一人的取向不应该强加给他人）26/60

不可能定理任何一种多数投票规则，都不可能万无一失地保证投票结果符合大多数人的意愿——民主悖论在每个社会成员对于社会状态各有其特定偏好的