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2023年防范和处置非法集资工作方案

为切实履行市场监管工作职责，进一步做好2023年防范和处置

非法集资工作，按照运城市局和永处非办工作安排,结合市场监管部门

职责要求，制定本实施方案。

一、总体目标

以全面落实《防范和处置非法集资条例》为主线，坚持防范为主、

打早打小、综合治理、稳妥处置的原则，切实履行市场监管职能，深入

开展防范和处置非法集资工作，建立健全防范和处置非法集资宣传教

育、风险排查、预警监测和案件处置等长效机制，使非法集资广告明显

减少，区域性、行业性非法集资风险有效化解，涉嫌风险隐患和事件得

到有效遏制和处置，坚决守住不发生区域性金融风险的底线，切实维

护社会大局稳定。

二、具体措施和责任分工

（一）加大宣传教育排查。聚焦“高收益意味着高风险”、“参

与非法集资风险自担”等理念，谋划开展好防范非法集资宣传教育活

动，推进防范非法集资宣传教育进机关、进家庭、进商户，加强对单位

干部职工尤其是离退休干部职工的宣传教育，引导干部职工及其亲朋

好友自觉远离和抵制非法集资。对养生馆、保健食品销售店、广告经营

者进行重点排查、预警提示，消除非法集资风险隐患。及时向社会公布

投诉举报电话，发动和鼓励社会公众积极举报非法集资线索。排查发

现和受理投诉举报涉嫌非法集资的线索，属于市场监管职责范围内的，

依法做好处置和反馈工作；不属于市场监管职责范围的，及时向有关

部门通报、移交并配合查处，争取在苗头时期、涉众范围较小时期解决

问题，净化金融市场环境；对涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处置（责

任单位：办公室、保化股、消保市场股、广告股、信用股、各市场监管

所）。

（二）严格规范证照管理。按照“谁审批、谁负责、谁主管、谁

监管”的原则及要求，加强与行政审批部门的沟通协作，对名称和经

营范围含有“金融”、“交易所”、“交易中心”、“理财”、“财富

管理”、“股权众筹”、“投资”、“投资咨询”、“非融资性担保”、

“小额贷款”等字样或内容的市场主体，依法严格清理，规范其登记

事项，确保经营主体合法有效，并及时做好向有关部门推送信息、抄告

警示等工作（责任单位:信用监管股、执法队、各市场监管所）。

（三）加强广告监测监管。加强对涉嫌非法集资广告的监测，组

织开展涉金融类虚假违法广告的整治活动，重点整治以报纸刊物、广

播电视、互联网、户外广告、手机短信等媒介载体发布涉嫌非法集资活

动广告行为；清理规范未经有关部门许可，以投资理财、投资咨询、贷

款中介、信用担保、典当等名义发布的吸收存款、信用贷款内容的广告

以及广告内容与许可内容或企业经营范围不相符的问题；对处非办组

织认定为非法集资的，及时依法查处相关非法集资广告。（责任单位：

广告股、执法队、各市场监管所）。

（四）做好失信联合惩戒。充分发挥国家企业信用信息公示系统

平台作用，综合运用大数据监测、抽查检查、信息公示等手段加强市场

主体事中事后监管。依法归集相关部门提供的违法违规经营主体信用

信息，并向社会公示，依法将存在经营异常情况和严重违法失信情形

的经营主体，列入企业经营异常名录和严重违法失信名单管理，积极

配合相关职能部门建立信息共享和对失信主体的联合惩戒机制（责任

单位:信用监管股，各市场监管所）。

三、实施步骤和时间安排

（一）动员部署阶段（1月15日前）。制订2023年防范和处置

非法集资工作方案，明确工作任务，确定工作重点，明晰工作职责，确

保防范和处置非法集资工作取得实效。

（二）组织实施阶段（1月15日至11月20日）。按照“分解

任务、落实责任、同步实施、力求实效”工作思路和“属地监管”原

则，对涉及市场主体登记、经营行为、无证无照经营、行业广告、信用

信息公示以及执法办案等市场监管职责范围内的涉嫌非法集资行为，

开展全方位排查整改和处置,发现涉嫌非法集资违法违规经营行为的，

依据职责分工督导整改、予以处置和抄告，涉嫌犯罪的及时移送司法

机关处理。

（三）总结提高阶段（11月21日-30日）。认真总结2023年

防范和处置非法集资工作开展和落实情况，收集保存影像、照片、视频

等资料，完善工作制度，健全防范和处置非法集资长效机制。工作总结

和相关资料请于H月25日前报信用监管股。

四、有关工作要求

（一）加强组织领导。要把防范和处置非法集资工作作为维护金

融秩序、社会稳定和保护人民群众合法权