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风险事件处理制度

一目的

对不符合____项目进行控制，确保____符合质量管理体系要求。

二适用范围

本程序适用于廉政风险防控过程的所有工作项目。

三、职责

1廉政风险防控体系建设项目工作组负责县廉政风险防控体系建

设和体系运行等工作中出现的风险事件的识别和控制。

2县属部门廉政风险防控体系领导小组负责本单位____出现的风

险事件的识别和控制。四

工作程序1风险事件的分类

1)____过程的风险事件：未履行程序、未按规定或要求执行等。

2)____结果的风险事件：工作不达标、违规违纪现象发生等。2风险事

件的等级分类

1)一般风险事件。发生____服务对象一般投诉(有口头或者书面的

材料)，经协调整改可顺利解决。

2)严重风险事件。直接影响____质量目标的实现，出现廉政风险

的案件或严重事件，造成不良影响。3风险事件的识别

1)各部门在服务过程监测中发现的风险事件；2)内审员在内审过

程中发现的风险事件；

3)单位风险防控小组部门在在日常检查中发现的风险事件；

4)县廉政风险防控体系建设领导小组对县属单位的日常综合性检

查中发现的风险事件；

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5)由《廉政风险防控测评报告》中发现的风险事件；

6)对廉政风险防控目标分解指标完成情况分析中发现的风险事

件；7)其它情况下发现的风险事件。

4、风险事件的确认

1)各部门在日常监测中发现的风险事件，应由发现人填写《风险

事件报告》，由该风险事件责任人签字确认。

2)内审和管理评审中发现的风险事件由内审员或县廉政风险防控

体系建设项目工作组填写《风险事件报告》，由产生廉政风险的单位

或部门负责人签字确认。

3)县廉政风险防控体系建设项目工作组在综合检查中发现的风险

事件，由发现人填写《风险事件报告》，由产生廉政风险的部门负责

人在《风险事件报告》上签字确认。

4)其它情况发现的风险事件，按4.2)条确认。

5、风险事件的处理

1)属于一般风险事件的，责任部门人员根据不合格报告或纠正措

施通知单进行原因分析，制定并____实施纠正措施。

2)属于严重风险事件的，责任部门人员除制定并实施纠正措施

外，由纪检监察部门按有关法规追究相关责任人责任，消除或减轻其

不良影响。对于产生严重影响，并无法重新提供服务以消除廉政风险

影响的事项，由县廉政风险防控体系建设项目工作组责成责任部门或

人员采取电话、书信或面谈等方式致歉或其他解决方案，分管县领导

要结合消除影响的程度对责任部门或人员进行处理。3)对发出的风险

事件报告，主责部门要对纠正措施及实施效果的验证(重新检验)，未

达到要求的再整改，直到符合要求。

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6、记录保存

本程序所产生的质量记录，由各部门按《质量记录控制程序文

件》的规定收集、保存。

五、相关/支持性文件

六、相关记录

1《不风险事件报告》

2《纠正/预防措施通知单》

风险事件处理制度（二）

是指组织在面临风险事件时采取的一系列制度、程序和流程措

施，旨在识别、评估、处理和监控风险事件，以降低和控制组织所面

临的风险。

一个完善的风险事件处理制度通常包括以下几个方面：

1.风险事件识别：建立一套风险事件识别机制，通过实时监测、

风险预警、投诉反馈等方式，及时发现潜在风险事件。

2.风险事件评估：对识别到的风险事件进行评估，包括风险的重

要性、可能性、影响程度等方面的评估，以确定风险的优先级和紧急

程度。

3.风险事件处理程序：建立一套严密的风险事件处理程序，明确

风险事件的处理流程和责任分工，包括对风险事件的报告、调查、决

策、处置等环节的规定。

4.风险事件监控：建立监控机制，对风险事件的处理过程进行监

控和评估，及时跟踪风险事件的进展和处理效果，并对处理结果进行

反馈和总结。

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