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岗位廉洁风险点辨认及防控工作方案

一、指导思想

廉洁风险防控工作紧紧围绕公司改革发展中心任务，以加强对权力的制约和监督为核心，以全面风险管理和内部控制制度为依托，以岗位风险防控为基础，旨在建立和完善权责清楚、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制，充足发挥廉洁风险防控对公司健康发展的保障作用，提高防止腐败能力。

二、目的规定

廉洁风险防控就是对重点领域、重要岗位和关键环节也许发生腐败的廉洁风险点，科学评估廉洁风险等级，采用有效管控对策，切实防止腐败行为发生。换言之，廉洁风险防控就是针对思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境五类风险，通过计划、执行、考核、修正四个环节，建立前期防止、中期监控、后期处置三道防线。通过开展廉洁风险防控工作，找出公司经营管理中的薄弱环节并加以整改，从而达成强化内控、规范管理、促进发展的目的。

三、实行廉洁风险防控管理的对象及重要内容

廉洁风险防控管理的对象：重点是各级领导班子人员、人事、财务、资产、设备物资、经营管理、市场营销等关键岗位管理人员；

廉洁风险防控的领域，重点是对“三重一大”决策、工程招投标、业务外包、薪酬管理、选人用人、营销采购、财务管理、境外资产管理等业务事项风险的防控；廉洁风险防控的环节，重点是对公司经营管理中的决策权、执行权、监督权进行科学分解、合理配置和有效约束，不断创新经营管理模式，优化业务流程，突出对业务流程关键点、内部控制薄弱点的防控。

四、组织领导

廉洁风险防控工作实行党委统一领导，党政齐抓共管，纪委组织协调，部门各负其责的领导机制。

在党委统一领导下，成立由党政重要领导为组长、纪委书记为副组长、班子成员为成员的廉洁风险防控领导小组，领导小组下设办公室，办公室设在党群办（所属各单位设在综合办），办公室主任由党群办（各单位综合办）主任担任，各部门负责人担任成员。

五、实行环节

（一）集中学习，强化结识阶段（6月25日-7月5日）

及所属各单位要组织广大党员干部、重要岗位人员进行集中学习，明确开展廉洁风险防控工作的重要性，掌握方法环节，了解工作规定，积极积极地参与到此项工作中来。

（二）岗位廉洁风险点辨认阶段（7月5日-8月31日）

1、梳理岗位职责。各部门、各单位要明确所承担工作事项，明晰权力运营和完毕岗位任务的工作流程，对工作流程中涉及到的领导干部和各级人员，进一步明晰职责职权，重点围绕管人、管钱、管物、管事和管工程、管项目的相关环节，明确各岗位的具体权力责任。

2、辨认廉洁风险点。按照实行廉洁风险防控管理的对象的规定，遵循岗位自查、部门核查、项目审定的工作程序，从业务工作流程等方面，逐个辨认廉洁风险点。

廉洁风险，是指工作人员在履行岗位职责工作中，由于主客观因素，发生不对的履行、不全面履行或不履行职责，从而导致不廉洁行为发生和被问责追究的潜在风险。重要涉及思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境五类风险。

（1）思想道德风险。重要是指因放松政治理论学习和世界观改造，抱负信念不坚定、职业道德不牢固，背离社会主义荣辱观和党的优良作风，权力观、利益观不对的，私欲贪念膨胀或因亲情请托等因素，也许诱发个人行为规范或职业操守发生偏移，或授意别人违反职业操守，导致行为结果不公正、不公平，对象利益受损或不妥得益，导致以权谋私等严重后果的廉洁风险。

（2）岗位职责风险。重要是指由于岗位职责的特殊性，如处在所在单位权力高位或对人、财、物等重要资源具有审批、处置权，也许导致权力滥用、以权谋私等严重后果的廉洁风险。

（3）业务流程风险。重要是指因业务流程设计不规范、缺少互相制约或执行不力，也许导致内部控制失效，有机可乘，导致以权谋私等严重后果的廉洁风险。

（4）制度机制风险。重要是指由于缺少规章制度的明确覆盖、工作程序的明确规定，个人自由裁量权较大，缺少有效制衡和监督，也许导致滥用职权、以权谋私等严重后果的廉洁风险。

（5）外部环境风险。重要是指受某些领域“潜规则”影响或业务往来对象对行为主体履行职责、行使权力进行利益诱惑或施加其他不良影响，从而导致行为失范、权钱交易等严重后果的廉洁风险。

廉洁风险点辨认程序：由实行廉洁风险防控管理的对象对照以往履行职责、执行制度的情况，认真分析并辨认个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，填写《个人（岗位）廉洁风险点辨认及防控措施表》，然后由所在部门组织部门全体人员进行讨论，经所在部门负责人审核拟定。其中，相关部门主任岗位的廉洁风险点，本人填写后，由本单位组织各部门负责人讨论，经本单位党政班子成员讨论、审核并拟定。领导班子成员的廉洁风险点，本人填写后，由党政班子成员讨论、审核并拟定。

所属各单位领导班子成员、经营管理办、财务办、设备物资办、综合办主任的《个人（岗位）廉洁风险点辨