2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1061.docx

****2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》

课程试卷（含答案）

__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试

考试时间：90分钟年级专业_____________

学号_____________姓名_____________

1、单选题（58分，每题1分）

1.下列对于合规责任对管理层的规定的描述，不正确的是（）。

A．经理层人员可以将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员

B．经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权

C．经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径

D．公司应当按照保护基金份额持有人利益的原则，建立紧急应变制度，处理公司遭遇突发事件等非常时期的业务

答案：A

解析：A项，经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员。

2.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）个月内进行基金募集。

A．1

B．3

C．6

D．12

答案：C

解析：基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报中国证监会备案；发生实质性变化的，应当向中国证监会重新提交注册申请。

3.ETF的特点不包括（）。

A．实物申购赎回

B．二级市场的交易无涨跌的限制

C．一级市场与二级市场并存的交易制度

D．被动操作的指数型基金

答案：B

解析：ETF具有三大特点：①被动操作指数基金；②独特的实物申购、赎回机制；③实行一级市场与二级市场并存的交易制度。

4.关于基金监管的基本原则，下列说法中错误的是（）。

A．集中体现基金监管的本质属性和根本价值

B．具有基础性的特征

C．具有宏观性的特征

D．政府全面监管

答案：D

解析：基金监管的基本原则，是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。作为基本原则，应该集中体现基金监管的本质属性和根本价值，它具有基础性和宏观性的特征。基础性是指它是基金监管活动最为基本、最为重要的基础；宏观性是指基本原则是对基金监管根本价值的高度概括和精炼。D项，市场失灵要求政府干预，但现代市场经济的政府干预应是“适度”的干预，即政府监管应适度。

5.与政府监管机构相比，基金业协会更侧重在（）的层面对基金从业人员的执业活动进行监管。

A．内幕信息

B．法律法规

C．职业道德

D．执业规范

答案：C

解析：政府监管机构是在法律法规的层面对基金从业人员的执业活动进行监管，基金业协会更侧重在职业道德的层面对基金从业人员的执业活动进行监管。因此，从监管职责分工的角度来看，基金业协会在基金职业道德建设方面应该发挥更为重要的作用。

6.基金托管人的工作不包括（）。

A．安全保管基金财产

B．编制中期和年度基金报告

C．按规定召集持有人大会

D．复核基金资产净值

答案：B

解析：依据《证券投资基金法》的规定，基金托管人职责包括：①安全保管基金财产；②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；③对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；⑤按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；⑧复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；⑨按照规定召集基金份额持有人大会；⑩按照规定监督基金管理人的投资运作。B项属于基金管理人的职责。

7.下列行为违反了审慎开展执业活动要求的是（）。

A．树立风险控制意识，强化投资风险管理

B．合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素

C．区分投资分析和建议演示中的事实和假设

D．交易结束马上销毁记录

答案：D

解析：D项，基金从业人员必须记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项。

8.证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成（），由基金管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

A．发行人的财产

B．托管人的财产

C．独立的财产

D．管理人的财产

答案：C

解析：证券投资基金是指通