2024年项目投资基本流程图.docx

注

注13

注10

注8

注9

注3

注2

注1

立项

总经理

分/子企业管理层讨论

結束

投资管理中心

评审小组审核

总裁办

项目来源

投后管理

投资退出

跟踪管理

尽调评估

法律尽调

财务尽调

组织尽调

分/子企业牵头签订并购意向书

发送尽调清单

投资管理中心

业务尽调

评审小组评审

总裁办

結束

过审

摇珠申請

清产核资

交易談判、实行方案、并购协议、章程

项目联合评审

签约

审批机构审批

新三会

＞300万、≤1500万

董事会

≤300万，总经理

＞1500万，股东会

結束

立项环节

过审环节

投后管理

高峰论坛、对接会

科技局、招商局

新三板企业

行业协会

券商、律所、会所

银行…

注4

注5

注6

确定尽调团体，进行预调

注7

注12

分/子企业洽談，筛选项目

分/子企业洽談、二次筛选

确定尽调時间及周期

三方尽调汇报

资产评估

摇珠申請

交接

工商变更

投资管理中心

注14

流程小注:

1、下级机构指向上级机构的箭头表达评审通过，上报上级审批机构

2、审批机构指向結束的箭头表达审批不通过项目結束

3、上级机构对下级机构的箭头表达需要对项目进行反馈，修改后重新提报

5天

7天10天7天5天5

7天

10天

7天

5天

5天

20天内反馈

5天

5天

3天

所需资料汇总清单

注1（立项阶段-分企业上报可行性汇报至投资管理中心阶段）：

所需资料

有

无

提交時间

一

可行性分析汇报

二

分/子企业管理层评审意見

三

与目的企业签订的必威体育官网网址协议书

四

附件资料

（一）

财务资料

1

企业近来3年一期经审计的财务报表及其附注；

2

企业近来3年一期的内部财务报表；

3

企业近来3年一期纳税申报表和纳税年度申报表；

4

如财务报表未经审计或虽审计但无附注则需提供近三年一期科目余额表（列至三级明细且含期初余额、本期发生额、期末余额等）；

（二）

经营资料

1

企业业务状况详细阐明：（以物业行业為例：包括但不限项目（在管、已签未进场、跟进的意向性较强的项目）数量及清单、项目面积、收费原则、近三年项目费用收缴率、协议额、协议步间、产值规模、净利润、毛利率、近三年发展趋势等等）；

2

企业目前有效的工商营业执照（包括正本和副本）及章程；

3

為设置企业及企业运行所必须获得的所有政府同意、登记立案及許可文献，包括但不限于：企业设置和变更的批文（如有）、主营业务有关的生产許可证、经营許可证等；

4

企业获得的所有与经营有关的許可证，资质证书、立案或其他证书；

5

企业股权构造图、企业组织架构图；

所需资料汇总清单

注2（立项阶段-评审小组评审后，上报可行性汇报至总裁办阶段）：

所需资料

有

无

提交時间

一

评审小组审核意見

二

注1资料

所需资料汇总清单

注3（立项阶段-总裁办可行性汇报审批結束阶段）：

所需资料

有

无

提交時间

一

总裁办审核意見

二

注2资料

所需资料汇总清单

注4（尽调阶段-组织尽调前阶段）：

所需资料

有

无

提交時间

一

并购意向书

所需资料汇总清单

注5（尽调阶段-投资管理中心提交尽调汇报至评审小组阶段）：

所需资料

有

无

提交時间

一

尽调汇报（财务、法律、业务、整合）

所需资料汇总清单

注6（尽调阶段-评审小组评审后，上报尽调汇报至总裁办阶段）：

所需资料

有

无

提交時间

一

评审小组审核意見

二

注5资料

所需资料汇总清单

注7（尽调阶段-总裁办尽调汇报审批結束阶段）：

所需资料

有

无

提交時间

一

总裁办审核意見

二

注6资料

所需资料汇总清单

注8（过审阶段-清产核资、资产评估阶段）：

所需资料

有

无

提交時间

一

清产核资摇珠申請

二

会计师事所合作协议

三

清产核资

四

资产评估摇珠申請

五

资产评估事务所合作协议

六

资产评估

所需资料汇总清单

注9（过审阶段-投资管理中心提交联合评审小组阶段）：

所需资料

有

无

提交時间

一

談判

1

交易方式

2

交易价格

3

并购协议

4

并购后企业章程

5

原股东的承诺书（如有）

6

对赌协议（如有）

二

清产核资汇报

三

资产评估汇报

所需资料汇总清单

注10（过审阶段-提交审批机构审议前阶段）：

所需资料

有

无

提交時间

一

项目联合评审意見

二

注9资料

所需资料汇总清单

注11（过审阶段-签约前阶段）：

所需资料

有

无

提交時间

一

审批机构审议意見（总经理、董事会、股东会）

二

并购协议书

三

注10资料

所需资料汇总清单

注12（过审阶段-新三会阶段）：

所需资料

有

无

提交時间

一

董事、监事及财务负责人承诺书

二

新三会

所需资料汇总清单

注13（过审阶段-交接阶段）：

所需资料

有

无

提交時间

一

工作对接单

所需资料汇总清单

注14（过审阶段-工商变更阶段）：

所需资料

有