第9部分 持续改进 执行说明（电子档）.docx

第9部分持续改进

一、工作要求

1.工作机制

建立持续改进相关工作制度，涵盖对体系的考核评价、持续改进要求。

2.检查评价

煤矿每季度至少组织1次标准化管理体系运行情况的全面自查自评。

煤矿应根据内部自查自评和外部（含煤矿安全生产标准化工作主管部门）检查考核结果，评估体系运行的有效性；定期归纳分析问题和隐患产生的根源，制定改进措施并落实。

3.内部考核

根据安全生产目标完成情况、标准化管理体系内部自查自评和外部检查考核结果情况，对体系运行部门进行绩效考核，并兑现奖惩。

4.持续改进

煤矿矿长每年根据考核评价报告，研究制定改进方案，修改完善相应的管理制度，调整运行机制，提高体系运行质量。

二、评分方法

按表9-1评分，总分为100分。按照所检查存在的问题进行扣分，各小项分数扣完为止。

表9-1煤矿持续改进标准化评分表

项目

项目内容

基本要求

标准

分值

评分方法

【执行说明】

一、工作机制（20分）

制度

建立相关工作制度，涵盖对体系的考核评价、持续改进的要求，对考核工作的责任分工、工作流程、整改落实、总结分析、绩效管理、改进完善等内容作出规定并落实

20

查资料。未建立制度不得分；制度缺1项内容扣1分；1项未按制度执行扣1分

二、考核评价（40分）

检查评价

每季度对内部自查自评和外部检查考核的结果进行总结，归纳分析问题或隐患产生的根源，制定改进措施并落实

20

查资料。总结缺1次扣4分；未归纳分析或制定改进措施1次扣2分；措施1条未落实扣1分

1.煤矿应将内部自评和外部检查考核的结果编制问题或隐患清单，明确责任部门落实整改。“外部检查考核”包括煤矿上级公司和各级煤矿安全监管部门、煤矿安全监察机构和煤炭行业管理部门、自然资源部门的检查考核。

2.煤矿应每季度召开一次归纳分析会议，针对本季度发现的问题或隐患分析其产生的根源，制定改进措施并落实。

3.“归纳分析问题或隐患产生的根源”，是指从管理制度、生产环境、设备、人员等方面归纳分析安全生产标准化工作运行情况

内部考核

每季度根据标准化管理体系内部自查自评和外部检查考核结果，分解落实责任，纳入有关部门、人员绩效考核

20

查资料。1次未分解责任或纳入绩效管理扣3分

“纳入有关部门、人员绩效考核”是指煤矿应将每季度的标准化管理体系内部自查和外部检查考核结果，纳入对相关部门、人员的奖惩中。如煤矿针对某个问题或隐患已经进行过奖惩，则不应进行二次奖惩

三、持续改进（40分）

持续改进

1.每年底由煤矿矿长组织对标准化管理体系的运行质量进行客观分析，衡量规章制度、规程措施的有效性，形成体系运行分析报告。分析工作的依据应包含但不限于以下方面：

（1）安全生产目标考核结果；

（2）安全承诺考核结果；

（3）安全生产责任制考核结果；

（4）标准化内部自查和外部检查考核情况；

（5）国家政策、法规、标准变化调整情况；

（6）年度风险辨识结果及全年重大风险管控情况；

（7）职工诉求；

（8）本矿生产安全事故情况

20

查资料。矿长未组织或未分析不得分；未形成报告扣8分；分析报告不符合实际扣5分；缺1项依据扣2分

1.“体系运行分析报告”是对煤矿安全生产标准化管理体系运行情况、绩效的全面回顾。煤矿应根据存在的问题和内、外部环境变化对上一年度体系各要素运行的有效性进行评价。

2.“年度风险辨识结果及全年重大风险管控情况”，是指上一年底制定的本年度风险辨识结果和本年对重大风险管控的情况。

3.“职工诉求”包括但不限于工会反映、职工代表大会提案或员工调查等得到的相关诉求。

4.“本矿生产安全事故情况”应包含重伤及以上事故的逐个分析和其他事故的统计分析。

5.分析报告撰写工作宜在年度风险辨识之前进行，以指导年度风险辨识工作。

示例见附录9.1

2.依据体系运行分析报告，按照实际需要调整理念目标和矿长安全承诺、组织机构、安全生产责任制及安全管理制度、风险分级管控、隐患排查治理、质量控制等内容，形成调整方案，明确责任人、完成时限，指导下一年度体系运行，明确保持、提升标准化管理体系等级的规划

20

查资料。未制定调整方案不得分；方案不符合要求或未按照方案进行调整，1项扣2分

1.“调整方案”可对煤矿安全生产标准化管理体系的任一个要素进行调整。某一个要素是否需要调整应根据实际情况确定，但须明确指出是否需要调整。

2.一级安全生产标准化管理体系煤矿应制定等级保持的规划，包括各要素自评和外部检查得分的提升规划；二级、三级安全生产标准化管理体系和未评级煤矿可制定等级提升、创建规划，以及各要素自评和外部检查得分的提升规划。

3.“调整方案”制定后，矿长应组织由分管负责人和各职能科室、区（队）负责人参加的会议，通报调整方案，并征求对调整方案的意见，明确方案各部分的责任人

得分合计：

附录9.1

安