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南开经济研究2011年第3期

NANKAIECONOMICSTUDIESNo.32011

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异质性企业、出口与“生产率悖论”

——基于2007年中国制造业企业层面的证据

汤二子李影张海英∗

摘要：在异质性企业贸易理论提出以后，生产率就被看作是决定企业出口的重要

因素，只有生产率高的企业才有能力选择出口。不过对中国企业的经验研究发现，中国出

口企业的生产率的均值要低于非出口企业，即存在“生产率悖论”。本文使用2007年中

国制造业企业样本，运用两种方法，其一是计算比较生产率法，其二是运用统计方法检验

出口企业与非出口企业的生产率差异。为了结论的准确性，我们分行业、分地区、分企业

注册类型、分企业规模检验。最后检验出口企业的生产率与其出口规模的相关性。结论认

为：出口企业生产率均值在大部分情况下低于非出口企业；出口企业的生产率在很多时候

显著低于非出口企业或者与非出口企业无差异；出口企业的生产率与出口规模正相关，但

是在控制其它可能影响出口的因素后，则变为负相关。这些都是中国出口企业存在“生

产率悖论”的证据。

关键词：异质性企业；出口；生产率

一、引言

生产率是决定企业短期经营与长期发展的最为重要的因素。在短期中，高生产率

可降低企业生产成本，提高企业利润；在长期中，高生产率可以带动企业竞争能力的提

升，从而生产率对企业的进一步发展来说是极重要的，所以生产率得到了企业经营管

理者足够的重视。在当今经济全球化迅速发展的时代，出口决策也受到了企业的

重视。

异质性企业贸易理论就是从企业微观层面上把生产率与出口联系起来，认为企业

的生产率是决定企业出口的最为重要的因素。鉴于异质性企业贸易理论是从企业层面

研究国际贸易问题的，所以它突破了从国家层面研究国际贸易的新古典贸易理论

(StolperSamuelson，1941；Samuelson1948；Rybezynski，1955；Dornbuschetal，

1977)。新贸易理论(Krugman，1979，1980)虽然从规模经济以及产业内贸易的角度研

∗汤二子，大连理工大学管理与经济学部(邮编：116023)，E-mail：tangerzi@。李影，大连理工大

学管理与经济学部(邮编：116023)，E-mail：lynn810@126.com。张海英，大连理工大学管理与经济学部(邮编：

116023)，E-mail：qiaoqiao0420@126.com。本文得到了大连理工大学人才创新基金项目(3012-893322)，辽宁省社

科联项目(2010lslktjjx-17)的资助。作者感谢大连理工大学刘海洋在论文写作过程中给予的帮助和在数据上给予的支

持，感谢匿名审稿人的有用意见和建议。当然，文责自负。

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汤二子、李影、张海英：异质性企业、出口与“生产率悖论”——基于2007年中国制造业企业

层面的证据

究国际贸易，但是其仍然假设企业是同质的，所以异质性企业贸易理论对新贸易理论

也是一个突破。异质性企业贸易理论经历了一个从实证检验到理论模型构建的过程。

在异质性企业贸易模型提出之前，对企业样本数据就进行了出口决定因素的经验研

究。Bernard和Jensen(1995)运用1976年到1987年美国企业样本数据检验了生产率

对出口的影响，并认为出口企业一般是那些生产率高的企业。Clerides等(1998)运用哥

伦比亚、墨西哥和摩洛哥企业样本数据，Bernard和Jensen(1999a)再次运用美国企业

样本数据，Aw等(2000)运用中国台湾地区和韩国企业样本数据，都在检验后认为只有

生产率高的企业通过自我选择效应而出口，从而出口企业的生产率要相对高于非出口