合规培训课程2010年4月.pptVIP

内控合规依法经营;合规与合规管理

公司合规工作的架构与职责

合规相关规定与制度

今年监管检查情况

合规工作开展情况及下一步工作;一、合规与合规管理;〔二〕为什么会有合规？;一、合规与合规管理;一、合规与合规管理;〔五〕关于合规的错误认识;一、合规与合规管理;;合规与合规管理

公司合规工作的架构与职责

合规相关规定与制度

今年监管检查情况

合规工作开展情况及下一步工作;二、公司合规工作的架构与职责;二、公司合规工作的架构与职责;二、公司合规工作的架构与职责;二、公司合规工作的架构与职责;1、合规风险的识别、评估和监测;合规风险报告线路

;4、合规培训

培训对象

培训内容

5、内部管理制度和业务流程的审核、梳理

内部规章制度合规审核、梳理

内部业务流程的审核;6、合规检查与调查

检查

调查

7、合规考核与问责

合规管理作为公司年度考核的重要指标

考核、评价各级管理人员的合规职责履行情况

追究违规事件管理人员的责任;8、反洗钱

建立健全反洗钱内部控制制度

有效的客户身份识别

上报大额交易和可疑交易

有效实施反洗钱内部控制制度

开展反洗钱培训和宣传;合规与合规管理

公司合规工作的架构与职责

合规相关规定与制度

今年监管检查情况

合规工作开展情况及下一步工作;;三、合规相关规定与制度;合规与合规管理

公司合规工作的架构与职责

合规相关规定与制度

今年监管检查情况

合规工作开展情况及下一步工作;四、今年监管检查情况;四、今年监管检查情况;处分情况汇总;;;四、今年监管检查情况;合规与合规管理

公司合规工作的架构与职责

合规相关规定与制度

今年监管检查情况

合规工作开展情况及下一步工作;

六、合规工作开展情况及下一步工作;

六、合规工作开展情况及下一步工作;

六、合规工作开展情况及下一步工作;

六、合规工作开展情况及下一步工作;

六、合规工作开展情况及下一步工作重点;

〔六〕合规、内控及风险管理相关报告

定期及及时上报的情况有待加强

年度内控评估报告

年度合规报告

年度风险管理评估报告

年度反洗钱报告

打击三假情况汇报

及时上报内容;

〔七〕岗位违规风险识别

岗位职责

工作流程

相关法律法规

相关规章制度

主要风险点

流程图

扬汤止沸——釜底抽薪;

(八〕统一法人授权

统一法人授权管理制度已经下发

深化开展此项工作

采用授权书的形式;;

〔十〕其他工作

打击三假

合规咨询

监管检查的支持、协调;