中国东方资产湖北省分公司2024年合规知识竞赛试题有答案.docx

中国东方资产湖北省分公司\n2024年合规知识竞赛试题

(内部资料，请勿外传)

一、单选题（每题4分，共8题）

1.根据《国家金融监督管理总局行政处罚裁量权实施办法》，以下情形依法不予处罚的是（）[单选题]*

A.受他人严重胁迫或者严重诱骗实施违法行为的

B.在金融监管总局及其派出机构查处违法行为有重大立功表现的

C.当事人主动退赔，消除违法行为危害后果的

D.初次违法且危害后果轻微并及时改正(正确答案)

2.根据《中国东方资产管理股份有限公司经营管理违纪违规行为问责管理办法（2024年版）》，以下属于情节严重的违规行为的是（）[单选题]*

A.违反法律法规、监管规定、公司制度情节较重