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xx银行对外部监管和内部检查发现问题整改工作的暂行规

定

第一章总则

第一条为规范对外部监管和内部检查发现问题的整改，建立健

全整改程序和机制，提高整改效果，确保检查发现问题得到及时纠正

和处理，根据x银行有关规章制度，制定本规定。

第二条本规定所称的外部监管和内部检查主要是指外部监管

部门对x银行（含各级分支机构）实施的各类监管检查和x银行系统

内部组织开展的各项监督检查（以下简称“内外部监管检查”）。

接受外部监管和内部检查的各级分支机构（含各部门）称为被检

查单位。

第三条外部监管包括中国银行业监督管理委员会（含其分支机

构，简称银监会，其他同）、审计署、人民银行、财政部、监事会等

外部监管部门对x银行开展的各类业务监管检查。

外部监管部门提交的各类检查报告、监管报告、发现事实确认书、

监管意见、检查通报、检查处理决定等统称为外部监管报告。

第四条内部检查包括x银行各级行业务主管部门组织开展的

各类自律监管检查和内部监督部门（含审计、监察等，下同）组织开

展的各项监督检查。

内部检查后形成的各类检查报告统称为内部检查报告。

第五条整改工作坚持“实事求是、有错必纠、分级管理、责任追

究、标本兼治”的原则，最大限度地发挥和利用内外部监管检查报告

的成果，确保检查发现问题得以纠正和处理。

第六条本规定适用于x银行各级行（含各部门，下同）落实内

外部监管检查发现问题的整改工作。

第二章部门职责

第七条建立整改工作责任制度。整改工作的主体是内外部监管

检查报告中指出存在问题的各级行和业务部门（简称“整改单位”）。

各级行行长对整改工作负总责，负责研究和制定整改措施，确保按期

完成整改工作；各部门负责人是整改工作的直接责任人，具体负责组

织落实整改工作；各部门要明确具体承办人员，专职抓好整改工作。

第八条建立部门分工协作机制。按照职责权限，整改工作实行

各级行部门负责制。对涉及多个部门的整改事项，各部门之间要加强

配合，合力抓好整改工作。

（一）业务主管部门负责对整改问题的核实和落实整改；

（二）审计部门负责对员工的违规行为实施经济处罚处理；

（三）监察部门负责对员工的违规行为实施纪律处分；

（四）人事部门负责对员工的违规行为实施人事方面的行政处理。

第九条建立整改督办制度。整改督办由牵头部门和职能部门共

同负责。督办牵头部门的主要职责是分解任务、催促督办、反馈汇总、

撰写报告等；督办职能部门的主要职责是提出整改意见、发送整改通

知、确定整改标准、进行跟踪检查、撰写整改分报告并进行有关制度

修订等。

（一）外部监管发现问题的整改工作，其督办牵头部门为各级行

办公室或行领导指定的部门，督办职能部门为同级行各相关业务主管

部门；

（二）内部检查发现问题的整改工作，实行“谁检查、谁负责、谁

督办”的工作机制，即谁组织实施检查，谁负责提交检查报告，谁负

责整改督办。

业务部门自律检查发现问题的整改，其督办牵头部门和督办职能

部门均为实施自律检查的部门；内部监督部门（含审计、监察等）的

监督检查发现问题的整改，其督办牵头部门为实施检查的牵头部门，

督办职能部门为各相关业务主管部门。

第三章整改程序

第十条检查结果的报告和审批。外部监管部门送达的外部监管

报告，由行长负责签批或召开会议专题研究整改措施和处理办法；内

部检查报告由分管行领导审签，分管行领导应在检查报告上签署明确

意见，或上报行长审批、提请召开有关会议专题研究。

第十一条通报检查结果。外部监管报告经行长批准后可在一定

范围内通报；内部检查报告经分管行领导审批后，应在全辖或被检查

单位范围内进行通报。

第十二条分解整改任务。督办牵头部门应根据行领导的批示或

有关会议的决议，按照职责权限不同，及时将整改问题分解到相关整

改职能部门，并催促有关部门按时完成整改任务、反馈整改结果。

第十三条建立整改台账。以内外部监管检查项目为单位，按照