上市工作计划表.xlsVIP

主计划

1、讨论股份公司设立及发行上市方案；

2、明确各方具体分工；

3、讨论工作时间表；

4、讨论确定募集资金投资项目；

5、讨论有关财务、法律问题。

1、中介机构进场工作；

1、提交中介机构尽职调查相关文件；

2、起草股份公司章程；

4、办理股份公司名称预核准登记。

召开第二次中介机构协调会：

1、修订股份公司设立及发行上市方案；

2、讨论财务、法律核查关注问题；

3、修订工作时间表。

1、审计报告（定稿）；

2、资产评估报告（定稿）。

1、公司股东会审议整体变更股份公司议案；

2、签订发起人协议。

3、会计师出具验资报告；

4、向各发起人发送创立大会召开通知。

1、股份公司创立大会；

2、向工商局报送股份公司申请设立文件。

取得股份公司法人营业执照。

1、签订辅导协议；

2、制作辅导备案材料并报当地证监局备案。

第三次中介机构协调会：

1、讨论发行申请文件制作有关问题；

2、办理募集资金投资项目立项备案手续、环境影响评价报告审批手续。

1、招股说明书（第一稿）；

2、发行保荐书（第一稿）

3、法律意见书（第一稿）；

4、律师工作报告（第一稿）

2、办理土地、工商、税收、质检、海关、社保等相关部门无重大违法违规证明文件。

1、招股说明书（第二稿）；

2、发行保荐书（第二稿）

3、法律意见书（第二稿）；

4、律师工作报告（第二稿）

5、发行申请（草稿）。

第四次中介机构协调会：

1、修订发行方案；

3、讨论财务、法律相关问题；

4、修订工作时间表。

1、取得现有生产单位有关环保监测报告。

2、取得土地、工商、税收、质检、海关、社保等相关部门无重大违法违规证明文件；

3、整理其他需要报送的必备文件；

1、公司召开股东大会，审议并通过发行上市相关决议；

2、审计报告（未定稿）；

3、内部控制报告（未定稿）；

4、招股说明书（第三稿）；

5、发行保荐书（第三稿）

6、法律意见书（第三稿）；

7、律师工作报告（第三稿）。

第五次中介机构协调会：

1、讨论审计、法律相关问题；

2、讨论招股说明书有关问题；

完成申请文件汇编

向证监会报送发行申请文件。

1、有关证监会反馈意见的修订及补充；

2、通过中国证监会发行部预审。

通过证监会发行审核委员会审核

获得证监会发行批文

公开发行：

1、刊登招股说明书和发行公告；

3、股票发行；

4、验资及募集资金划转专户。

股票上市：

1、制作申请上市有关文件；

2、推荐、报送上市申请材料；

3、刊登上市公告书；

4、挂牌交易。

1、公司内部商议成立上市工作小组，明确具体负责人。

2、与政府签订上市责任书

3、选择合适的中介机构，券商，律师，会计实务所等，并签订协议。

3、办理确认实际控制人有关手续；

2、确定募集资金投资项目；

证监局验收，取得辅导验收合格文件。

委托有关机构编制募集资金投资项目可行性研究报告、环境影响评价报告；

1、募集资金投资项目可行性研究报告（初稿）；

2、环境影响评价报告（初稿）。

2、修订工作时间表。

1、募集资金投资项目可行性研究报告（定稿）、环境影响评价报告（定稿）；

1、取得募集资金投资项目立项备案文件、环境影响评价报告批复。

2、安排发行申请文件制作有关问题；

3、讨论并审订公开发行申请文件。

2、内部控制报告（定稿）；

1、招股说明书（定稿）；

2、发行保荐书（定稿）

3、发行申请（定稿）；

4、法律意见书（定稿）；

5、律师工作报告（定稿）。

一、公司内部准备阶段

二、设立股份公司阶段

三、辅导阶段

四、申报材料制作、申报及发行

2、路演推介及企业宣传；

主要工作内容

计划日期

2、中介机构提交尽职调查清单。

召开第一次中介机构协调会：

变更外管局备案资料

券商内核会议审核发行申请文件。

1、准备明江阀业审计报告、资产评估报告；

协助引进新的战略投资

备注

距开始日

期天数

3、安排2010年12月31日为基准日审计工作；

上市计划进程表

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30.00

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37.00

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99.00

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180.00

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185.00

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190.00

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200.00

?2012?/?4?/?19

210.00

?2012?/?5?/?31

252.00

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260.00

?2012?/?6?/?13

265.00

?2012?/?6?/?8

260.00

?2012?/?9?/?6

350.00

?2012?/?4?/?9

200.00

?2012?/?5?/?14

235.00

?2012?/?7?/?13

295.00

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