证券从业考试基础知识第七章.docx

第七章证券中介机构〔答案别离版〕单项选择题来源：考试大论坛

C.9个月

D.1

6.我国证券公司的设立实行审批制，由〔〕依法对证券公司的设立申请进展审查，确定是否批准设立。

A.中国人民银行

B.财政部

C.中国银监会

D.中国证监会

7.证券公司设立子公司的，最近12个月各项风险限制指标持续符合规定标准，最近1净资本不低于〔〕亿元人民币。

A.10

B.12

C.15

D.20

8.1998后，〔〕的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。

A.财政部

B.中国人民银行

C.中国银监会

D.国务院

9制度起源于〔〕，目前在金融期货交易兴盛的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广并获得了宏大胜利。

A.日本

B.中国香港

C.美国

D.德国

10.关于证券经纪业务表达错误的选项是〔〕。

A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

B.在证券经纪业务中，经纪托付关系的建立表现为开户和托付两个环节

C.必要时承受客户的全权托付，确定证券买卖、选择证券种类、确定买卖数量或者买卖价格

D.经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司干脆的代理关系，还没有形本钱质上的托付关系

11.不属于证券公司内部限制机制原则的是〔〕。

A.健全性

B.合法性

C.制衡性

D.独立性

12.对证券自营业务相识错误的选项是〔〕。

A.证券自营活动有利于活泼证券市场，维护交易的连续性

B.自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度，实行措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险，防止自营业务及资产管理业务混合操作

C.证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为l亿元

D.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定详细的资产配置策略、投资事项和投资品种等

13.关于证券公司经营各项业务的风险限制指标标准描绘错误的选项是〔〕。

A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

B.证券公司经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

D.证券公司经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元

14.证券公司应当按上一营业费用总额的〔〕计算营运风险的风险打算。

A.5%来源：考试大来源：

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D.执业质量和职业道德良好，在以往3执业活动中没有违法违规行为

26.申请同时从事证券和期货投资询问从业资格的机构，应当具备的条件之一是有〔〕名以上获得证券、期货投资询问从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名获得证券或者期货投资询问从业资格。

A.10

B.15

C.20

D.25

27.证券法对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部限制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额及证券公司从事的业务种类干脆挂钩，分为5000万元、〔〕亿元和5亿元三个标准等。

A.1

B.2

C.3

D.4

28.证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前〔〕名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均程度，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。

A.10

B.15

C.20

D.30

29.有限责任会计师事务所的实收资本不低于〔〕万元，合伙会计师事务所净资产不低于〔〕万元才有资格申请会计师事务所证券容许证。

A.100，50

B.200，100

C.200，50

D.300，100

30.证券公司违背规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资本钱的〔〕计算风险资本打算。

A.80%

B.90%

C.100%

D.120%

31.证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的〔〕。

A.500%

B.100%

C.30%

D.