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SP1201TDC安全管理体系内部审核程序3/9

安全管理体系内部审核程序

1目的和适用范围

1.1通过开展安全管理体系内部审核，来评价安全管理体系运行的有效性，安全

管理活动是否持续满足安全管理体系文件规定的要求。

1.2本程序适用于公司安全管理体系的内部审核。

2定义和缩写

本程序采用公司《安全管理手册》的有关定义和缩写。

3职责

3.1总经理对公司SMS的建立和实施进行决策，是公司安全生产第一责任人。

3.2指定人员负责对安全管理体系年度内审工作计划、审核计划和内审报告的批

准；负责选择或承担内审工作的审核组长以及对体系办公室选择内审员的审定；负责

对安全管理体系内部工作计划的实施，给予监督与指导，对体系的运行实施监控。

3.3体系办公室负责组织编制安全管理体系年度内审工作计划；选择内审员，组

建审核组；向被审核单位发出审核通知，协助审核组实施审核计划；发放审核报告；

组织对制定出的不符合项纠正措施的审查，以及纠正措施完成情况的跟踪验证；整理

并归档全部内部审核记录。

3.4相关部门、船舶负责按照审核计划的要求，做好接受审核的准备工作；负责

对不符合项制定纠正措施和实施计划，并组织实施,提供不符合项验证的记录。

3.5审核组长负责编制审核计划，指导内审员编制检查表和实施审核，主持首、

末次会议，提交内审报告。

3.6内审员负责按照审核组长的要求编制检查表，按照内审计划，实施审核。

4工作程序

4.1年度审核的策划

4.1.1体系办公室在每年初，对本年度内审进行策划，制定安全管理体系年度工

作计划，报指定人员审核、批准实施，1月底前下发至公司岸基部门和船舶；

4.1.2所制定的年度内审工作计划，要确保在12个月内，对安全管理体系涉及

到的公司最高领导层、相关部门、船舶，最少进行一次内部审核；

4.1.3体系办公室决定具体的审核方式；可以采取在一段时间内集中进行，也可

分散到月进行；可以组成一个审核组进行审核，也可组成多个审核组同时进行，当对

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船舶无法进行内审时，可由船舶自行组织实施内审，参照公司岸基内审流程4.5进行；

4.1.4体系办公室可根据体系运行中出现问题的大小、多少，以及对安全影响的

重要性，来调整年度内审工作计划与审核频次，并报指定人员批准。

4.2组建审核组

4.2.1体系办公室按照年度内审工作计划的时间，提前10天组建审核组；

4.2.2审核组成员，在经过培训取得SMS内审员资格证书并在人资部门进行了SMS

内审员登记（SP1201TDC-A表）的内审员之中挑选，并经指定人员批准任命，同时提

名审核组长；

4.2.3所选审核组成员，应当由与被审核的部门无直接责任和关系的人员组成；

4.2.4由体系办公室将审核组长和审核员名单，报指定人员审定后，通知其所在

部门和每位审核员。

4.3审核计划的制定

4.3.1审核计划由审核组长制定，体系办公室给予协助；

4.3.2审核计划的内容包括：审核日期、目的、范围、依据、审核组成员、审核

日程安排；

4.3.3在制定审核计划的过程中，对审核日程安排，要与被审单位和船舶予以沟

通确认；

4.3.4当无法对船舶进行审核时，由体系办公室通知被审的船舶，自行组织实施

内审，参照岸基内审流程4.5进行，并将签到表、检查表