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质量和环境/安全管理体系审核重点检查项目

质量/环境/安全体系审核要点

一、手册及文件评审；体系总体评估(Q：4.2。2；E：4。1；O：4.1）

1)手册是否界定质量/环境/安全相应体系的范围？是否有质量体系条款删

减？删减合理性如何？

2）手册是否包含或引用必须的程序文件？是否有过程之间关系的描述?

3)结合公司文件体系及运行状况总体评估质量/环境/安全运行情况？

二、方针目标（Q:5。3，5。4.1；E：4.2,4。3.3；O：4.2，4.3。3)

1)查质量/环境/安全的方针、目标：

2)是否形成文件，并有正式批准的证据?

3)质量/环境/安全目标是否与质量方针一致？是否是在质量/环境/安全方针

的框架下展开的，与所确定的范围是否一致？

4)在与质量环境管理相关的职能和分层次上是否建立了质量/环境/安全目

标？是否形成了文件?有批准的证据吗。

5)针对相应的环境/安全目标是否有相应的方案，方案是否包括:时间、方法、

责任人？

6)各部门是否已经对相关的目标完成情况进行统计，是否实现？如果没有实

现是否已经有相应的改进措施？落实情况？是否形成了文件？有批准的

证据吗？

7)质量/环境/安全方针是如何向全体员工传达的?并通过其他过程审核时与

各个层次员工的接触，了解员工对质量/环境/安全方针的理解程度；

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质量和环境/安全管理体系审核重点检查项目

8)质量/环境/安全方针在什么时机评审？如果已经进行了评审，查评审的情

况，是否保证了质量/环境/安全方针的持续适宜性?

三、环境因素/危险源辨识(E:4。3。1；O：4.3.1；）

1)是否按照工作流程或部门职责识别了环境因素/危险源，并保留了环境因

素/危险源清单等相应的记录,是否有审批？环境因素/危险源是否齐全?

2)针对危险源辨识、风险评价、控制措施是否形成程序文件？查看文件或询

问相应程序规定。

3)是否已经评价并有相应的评价记录，有重大环境因素/危险源清单等记

录？

4)是否已经针对重大环境因素/危险源建立了相应的控制方法,如:运行控制

程序或目标方案？查看控制措施记录。

5)重大环境因素/危险源是否经过评审或重新评定？查看风险评价记录。

6)是否有关于重大环境/危险源的监测或检查?查看记录。

四、文件管理(Q：4.2.1，4。2。3；E：4.4.4，4。4。5；O：4.4.4，4.4。5）

1)查文件的编制、审核、批准的相关记录；

2)通过交谈了解实际情况与文件是否相符？

3)查文件的发放、借阅、更改等是否符合相关文件的规定，如果是用发放记

录进行控制，发放记录能证实发放的全部情况吗？是否能区别文件的发放

对象？是否有发放编号？是否有文件的签收的证据？

4)标准要求必须形成程序文件的过程：环境因素、法律法规和其他要求、能

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质量和环境/安全管理体系审核重点检查项目

力、培训和意识、信息交流、运行控制、应急准备和响应、监测和测量、

合规性评价、文件控制、记录控制、内部审核、不合格品控制、纠正措施

和预防措施，是否制定了程序文件？相应的文件、记录清单和有效文件清

单？

5)抽查不同部门现场的文件与文件的发放记录是否一致,查现场的文件的受

控情况，到文件的使用部门,查相关的文件是否发放到位？有效、在用的

文件是否能够提供?

6)各部门使用的文件是否保存完好？内容是否清晰？是否会产生有误的信

息？

7)规定了哪些文件评审的时机？是否按规定的时机对文件进行了评审？文

件评审发现了哪些问题?是否引起了文件的修改？文件修改经过审批了吗?

对文件更改的审批符合文件管理的规定吗？更改后的文件是否保证了充

分性和适宜性？

8)查文件的作废管理：作废文件是否都已收回或自行销毁？收回的废文件是

否已销毁?如