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企业合规与风险管理考核试卷

考生姓名：__________答题日期：__________得分：__________判卷人：__________

一、单项选择题（本题共20小题，每小题1分，共20分，在每小题给出的四个选项中，只

有一项是符合题目要求的）

1.企业合规的主要目的是什么？（）

A.提高企业利润

B.降低企业经营风险

C.保障企业员工福利

D.扩大企业市场份额

2.以下哪项不属于企业合规管理的基本要素？（）

A.制定合规政策

B.建立合规组织架构

C.开展合规培训

D.实施市场拓展

3.企业风险管理的主要环节包括哪些？（）

A.风险识别、评估、控制和监督

B.风险识别、评估、预防和控制

C.风险识别、评估、监测和应对

D.风险识别、评估、分解和实施

4.以下哪个部门负责企业合规与风险管理的协调工作？（）

A.财务部

B.人力资源部

C.内审部

D.市场部

5.企业合规风险主要包括哪些类型？（）

A.法律风险、财务风险、市场风险和道德风险

B.法律风险、财务风险、市场风险和操作风险

C.法律风险、信用风险、市场风险和流动性风险

D.法律风险、财务风险、市场风险和声誉风险

6.企业合规与风险管理的关系是什么？（）

A.互为独立，无直接联系

B.合规是风险管理的一部分

C.风险管理是合规的一部分

D.合规与风险管理同等重要，但无直接联系

7.以下哪项不属于企业合规管理体系的基本组成部分？（）

A.合规政策与程序

B.合规组织架构

C.合规风险评估

D.员工绩效评估

8.企业在开展合规风险评估时，应关注哪些方面？（）

A.法律法规的变化、企业经营环境的变化、企业内部管理的变化

B.法律法规的变化、企业经营战略的变化、企业市场竞争力的变化

C.法律法规的变化、企业市场份额的变化、企业财务状况的变化

D.法律法规的变化、企业产品结构的变化、企业人力资源的变化

9.以下哪个环节不属于企业风险管理的流程？（）

A.风险识别

B.风险评估

C.风险监测

D.风险投资

10.企业合规培训主要包括哪些内容？（）

A.法律法规、企业内部规章制度、职业道德

B.企业文化、企业发展战略、企业竞争力

C.企业产品知识、企业市场策略、企业财务分析

D.企业人力资源、企业生产管理、企业技术创新

11.以下哪项不属于企业合规风险防范措施？（）

A.加强合规培训

B.建立合规举报制度

C.定期进行合规检查

D.提高企业利润

12.企业合规风险管理的核心是什么？（）

A.建立完善的合规管理体系

B.提高员工合规意识

C.加强合规监管

D.降低企业经营风险

13.以下哪个部门负责企业合规风险的日常监控？（）

A.财务部

B.人力资源部

C.内审部

D.合规部

14.企业在应对合规风险时，应遵循哪些原则？（）

A.事前预防、事中控制、事后处理

B.事前识别、事中评估、事后应对

C.事前评估、事中控制、事后处理

D.事前预防、事中应对、事后评估

15.以下哪项不属于企业风险管理的基本方法？（）

A.风险规避

B.风险分散

C.风险转移

D.风险投资

16.企业合规风险管理的目标是什么？（）

A.降低企业合规风险，确保企业合规经营

B.提高企业盈利能力，扩大市场份额

C.优化企业内部管理，提高员工满意度

D.提高企业技术创新能力，增强市场竞争力

17.以下哪个因素不属于企业合规风险的影响因素？（）

A.法律法规的变化

B.企业经营环境的变化

C.企业市场竞争力的变化

D.企业员工年龄结构的变化

18.企业在制定合规政策时，应考虑哪些因素？（）

A.法律法规的要求、企业业务特点、企业内部管理需要

B.企业经营战略、企业市场策略、企业财务状况

C.企业文化、企业人力资源、企业技术创新

D.企业产品结构、企业生产管理、企业售后服务

19.以下哪个部门负责企业合规风险的定期评估？（）

A.财务部

B.人力资源部

C.内审部

D.合规部

20.企业合规与风险管理的关系体现在以下哪个方面？（）

A.合规是风险管理的全部内容

B.风险管理是合规的全部内容

C.合规是风险管理的重要组成部分

D.合规与风险管理互不相关，各自独立运作

二、多选题（本题共20小题，每小题1.5分，共30分，