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内部审核报告8.2报告中的审核结论（续）第三方质量环境体系的审核结论通常有三种：a）?推荐注册——没有严重或轻微不合格；b）?纠正措施实施有效后推荐注册——有部分轻微不合格，短期内可纠正；c）?不推荐注册——存在造成系统失效的严重不合格，短期内不能纠正。*内审员培训教材—(8)

内部审核报告8.3报告处理报告处理方式有：a）?根据审核结果及综合评价，由审核小组提出建议，对受审核方进行考核奖惩。b）?根据审核报告中提出的纠正或改进措施，组织分层分步实施，并对实施情况进行跟踪报告；c）?将审核过程形成的有关文件、资料整理归档，以便统计分析、查询和利用；d）?报告应分发至有关领导和部门，以便采取纠正和预防措施。*内审员培训教材—(8)

内部审核报告8.4报告格式无统一格式，由组织自行规定，但报告的格式应规范、紧凑，突出重点，照顾一般。不同审核对象的审核报告应有区别，具体格式参见表7-1。*内审员培训教材—(9)

纠正和预防措施审核中的纠正、预防和改进措施及要求1）．?纠正：处理消除已发生的不合格;2）．?纠正措施：找原因从根本上提出措施，防止不合格的再发生。*内审员培训教材—(9)

纠正和预防措施3）审核双方在纠正措施实施和跟踪中的责任审核人员：确定不符合项；提出纠正措施要求和完成期限；进行纠正措施的跟踪验证；受审核方：分析不符合原因；确定和实施纠正措施；验证已实施的纠正措施；认真记录、不断改进QMS；及时提交纠正措施完成情况证明材料。*

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纠正和预防措施4）．?纠正预防措施方法（1）???不合格描述（2）???原因分析（根本、客观的）（3）???措施（具体、与不符合严重程度相适用、可操作性、举一反三、责任落实、措施是否防患于未然）（4）???结果记录（5）???验证*内审员培训教材—(9)

纠正和预防措施5）实施及效果验证计划中的各项措施是否全部完成；完成后效果如何，是否有效控制了类似不符合的再次发生；计划是否按规定日期完成；实施情况是否有记录可查；如引起程序修改，该程序是否已被执行。谢谢大家！冠智达顾问公司朱拴成2005-10-29****.4.1*内审员培训教材—(5)

案例分析示范20、审核员来到一处储存大量化学品的地方，混凝土的地面上堆放着储存化学品的小型容器，堆起的小型容器不但摆满了现有的场所，而且堆了四层。生产经理说这是因为场所太小不能储存所有的化学品，所以堆了四层。运货车要想不碰到容器，仅有很少的地方可以移动，幸好卡车司机驾驶员们都经过了很好的训练，因此还未发生过重大事故。*内审员培训教材—(6)

内部审核的实施首次会议现场审核（中间会议）末次会议*内审员培训教材—(6)

内部审核的实施6.1召开首次会议首次会议是由审核组长召开的一次会议，目的是向受审方介绍此次审核的目的和做法。首次会议的目的是：1、介绍审核组成员；2、确认审核的准则、范围、目的和计划；3、介绍审核的方法和程序；4、建立正式联络渠道；5、确认所需要的资源和条件已齐备；6、确认末次会议和中间数次会议的日期和时间；7、澄清审核计划中不明确的内容。*内审员培训教材—(6)

内部审核的实施首次会议注意事项时间：30分钟以内；议程：由审核组长准备并主持；人员：最高管理者和部门主要负责人应参加；可以适当调整审核计划（合理可行）；守时、有效、坦诚、务实、融洽的气氛；受审核方的领导讲话应尽量简短。*内审员培训教材—(6)

内部审核的实施6.2现场审核的要求a)?注意掌握计划进度、气氛、客观性、纪律。b)????以样本为准c)?????随机抽样d)????依靠检查表e)????调研必要深度f)?????与受审部门共同确认事实g)????保持公正礼貌的态度*内审员培训教材—(6)

内部审核的实施6.3现场审核方法提问与交谈；查阅文件和记录；现场观察。自上而下与自下而上；正向审核与逆向审核；按要素、按部门查；追踪式审查*内审员培训教材—(6)

内部审核的实施6.4现场审核的基本技巧：正确使用检查表少讲多看多问多听，原则不咨询得当的提问选择正确的对象提问保持融洽的关系封闭式问题和开放式问题想结合验证:有没有;做没做;做得如何;笔记.*内审员培训教材—(6)

内部审核的实