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投资管理公司工作管理办法

一、总则

1.为规范本投资管理公司各项工作流程，加强内部管理，提高工作效率与质量，保障公司投资业务的稳健开展以及实现可持续发展目标，特制定本办法。

2.本办法适用于公司全体员工及各部门涉及的所有业务与管理活动。

二、组织架构与职责分工

（一）组织架构

公司设立股东会、董事会、监事会，并下设投资部门、风险管理部门、财务部门、法务部门、综合管理部门等，各部门依据职能定位协同合作，共同推动公司运营。

（二）职责分工

1.股东会：是公司的最高权力机构，决定公司的经营方针和投资计划，审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案等重大事项。

2.董事会：负责执行股东会的决议，决定公司的经营计划和投资方案，聘任或者解聘公司经理等高级管理人员，并对其进行考核和奖惩等。

3.监事会：对公司的财务状况、董事及高级管理人员执行公司职务的行为进行监督等，维护公司及股东的合法权益。

4.投资部门：

负责开展市场调研，挖掘潜在投资项目，对项目进行初步筛选与评估，撰写项目可行性研究报告。

跟进投资项目的谈判、签约以及投后管理等相关工作，定期向公司管理层汇报项目进展情况。

5.风险管理部门：

构建和完善公司风险管理体系，制定风险评估标准与流程。

对投资项目进行全程风险监测与评估，及时识别、预警各类风险，提出风险应对策略和建议，协助投资部门把控项目风险。

6.财务部门：

负责公司日常财务管理工作，包括账务处理、资金收付、编制财务报表等。

参与投资项目的财务分析与估值工作，协助制定投资预算和资金安排计划，监控项目资金使用情况，保障公司资金安全及合理配置。

7.法务部门：

审核公司各类合同、协议等法律文件，确保其合法合规，维护公司合法权益。

为投资项目提供法律咨询与支持，处理涉及公司的法律纠纷和诉讼事务等。

8.综合管理部门：

负责公司人力资源管理工作，包括招聘、培训、绩效考核、薪酬福利等，保障公司拥有高素质、稳定的员工队伍。

承担公司行政后勤、办公物资采购与管理、对外联络协调等事务性工作，营造良好的公司运营环境。

三、投资项目管理

（一）项目来源与筛选

1.投资项目来源包括但不限于市场调研、行业研究、合作伙伴推荐、项目方主动联系等渠道。

2.投资部门收到项目信息后，按照公司既定的投资领域、规模、风险偏好等标准进行初步筛选，剔除明显不符合要求的项目，对于有一定潜在价值的项目登记入项目库并开展进一步调研评估。

（二）项目评估与决策

1.对于进入进一步评估阶段的项目，投资部门应组织专业团队深入开展尽职调查，内容涵盖项目的市场前景、技术水平、财务状况、团队实力、法律合规等多个方面，形成详细的尽职调查报告。

2.在尽职调查基础上，投资部门会同风险管理部门、财务部门、法务部门等相关部门，依据各自专业角度对项目进行综合评估，共同撰写项目可行性研究报告，提出投资建议，包括投资金额、投资方式、预期收益、风险分析等内容。

3.项目可行性研究报告经公司内部评审会议审议后，提交董事会或股东会进行最终决策，根据决策权限由相应决策机构批准后方可实施投资。

（三）项目实施与投后管理

1.投资项目经批准后，投资部门负责组织实施投资工作，与项目方签订投资协议等相关法律文件，按照约定完成资金投放等工作，并做好项目资料的归档管理。

2.投后管理工作由投资部门牵头，会同风险管理部门、财务部门等相关部门共同开展。建立定期跟踪机制，密切关注项目的运营情况、财务状况、市场变化等，及时发现问题并采取相应措施进行处理。

3.定期对投资项目进行绩效评价，根据预设的投资目标和指标体系，分析项目实际收益、风险控制等情况，总结经验教训，为后续投资决策提供参考依据。

四、风险管理

（一）风险识别与评估

1.风险管理部门定期对宏观经济环境、行业发展趋势、政策法规变化等外部因素以及公司内部的投资决策、资金管理、人员操作等方面进行全面梳理，识别可能存在的各类风险，如市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等。

2.运用科学的风险评估方法和工具，结合风险发生的可能性和影响程度，对识别出的风险进行量化评估，确定风险等级，为制定风险应对策略提供依据。

（二）风险应对与监控

1.根据风险评估结果，制定相应的风险应对策略，包括风险规避、风险降低、风险转移、风险接受等方式。例如，对于风险较高且收益不匹配的项目采取风险规避策略，不予投资；对于可通过一定措施控制风险的项目，采取风险降低策略，加强投后管理等工作。

2.建立动态的风险监控机制，风险管理部门实时跟踪风险指标变化情况，定期向公司管理层汇报风险状况，对于超出预警阈值的风险及时发出预警信号，并协同相关部门采取应急措施进行处置，确保公司整体风险处于可控范围之内。

五、财务管理

（一）预算管理

1.各部门应根据公司年度经营计