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WW39航运公司安全管理体系审核发证规则

〔生效日期：2001年10月8日〕

第一章总那么

第一条为保证«国际船舶安全营运和防止污染治理规那么»〔以下简称«国际安全治理规那

么»〕和«中华人民共和国船舶安全营运和防止污染治理规那么»〔以下简称«国内安全治理规那么

»〕的实施，规定公司和船舶申请审核发证的条件，规范航运公司及相关船舶安全治理体系的审

核发证行为，明确审核方和被审核方的权益、责任和义务，制定本规那么。

第二条本规那么适用于依据«国际安全治理规那么»或«国内安全治理规那么»对其适用的

船舶及公司进行的审核发证及其治理活动。

第三条中华人民共和国海事局是实施本规那么的主管机关。

中华人民共和国海事局及其指定的海事机构、授权或认可的其他机构为审核发证机构，按照

主管机关确定的审核发证权限范畴开展相应的审核发证工作。

第四条实施安全治理体系审核的人员必须持有主管机关认可的审核员证书。

第五条安全治理体系的审核，包括公司审核和船舶审核，由审核发证机构按照«国际安全

治理规那么»或«国内安全治理规那么»以及本规那么的规定组织实施。

第六条审核发证机构分别对公司和船舶实施以下

〔一〕初次审核；

〔二〕年度审核〔公司〕；

〔三〕中间审核〔船舶〕；

〔四〕换证审核；

〔五〕跟踪审核〔公司〕；

〔六〕附加审核〔公司〕；

〔七〕临时审核。

公司初次审核和换证审核可分为预审和正式审核两个时期。

第二章公司审核发证

第七条申请审核的公司应向主管机关指定的审核发证机构

或其托付受理申请的机构提交申请材料。

第一节初次审核和发证

第八条申请初次审核的公司应具备以下条件：

〔一〕具有独立法人资格；

〔二〕已建立文件化的安全治理体系；

〔三〕安全治理体系已在公司岸上及相关船种的至少1艘船上运行3个月。

第九条初次审核申请应附送以下材料：

〔一〕安全治理手册；

〔二〕安全治理体系文件清单；

〔三〕安全治理体系有效性评判报告或治理复查报告。

如申请审核的公司是船舶治理公司而不是船舶所有人，还应附送符合本规那么第七十四条规

定要求的船舶治理协议。

第十条审核发证机构或其托付受理申请的机构收到初次审核申请及所附材料后，应赶忙进

行申请材料审查，以判定：

〔一〕公司是否属于本机构管辖范畴；

〔二〕公司是否符合申请条件；

〔三〕申请材料是否齐全；

〔四〕安全治理手册是否已全面阐述公司如何实施安全治理体系；

〔五〕安全治理体系是否可能符合«国际安全治理规那么»或«国内安全治理规那么»的要求。

申请材料审查未通过的，公司应补充、修改或重新提交申请。

第十一条申请材料审查通过后，审核发证机构应指派审核组对公司安全治理体系进行预

审。审核内容包括：

〔一〕安全治理体系文件对«国际安全治理规那么»或«国内安全治理规那么»的各项要求的覆

盖程度；

〔二〕安全治理体系文件与«国际安全治理规那么»或«国内安全治理规那么»的符合性。公司

应向审核组提供充分满足审核需要的安全治理体系文件及相关材料。预审未通过的，公司应在采

取纠正措施后重新申请初次审核。

第十二条预审通过的，审核组应与公司商定正式审核时刻并实施正式审核。审核内容包括：

〔一〕安全治理体系文件，以预审中发觉问题的纠正情形为重点；

〔二〕公司岸上充分实施安全治理体系的客观证据；

〔三〕安全治理体系适用的每个船种至少1艘船舶充分实施安全治理体系的客观证据；

〔四〕安全治理体系实现公司安全和防止污染目标的有效性。

第十三条通过审核组的审核并经审核发证机构审定同意发证的，审核发证机构将向该公司

签发〝符合证明〞。

公司初次审核中已通过审核的船舶，不再安排初次审核，直截了当签发〝安全治理证书〞。

第十四条未通过审核组的审核或经审核发证机构审定不同意发证的，