责任追究管理办法.docVIP

责任追究管理方法

1.0目的

为了严格执行集团相关管理制度，保护集团公司所属财产不受侵犯，维护集团公司生产、生活秩序，保障集团公司经营活动的顺利进行，特制定本方法。

2.0范围

本标准规定了责任追究的范围、原那么、处分措施和实施细那么。

本方法适用于集团公司。

定义

3.1集团各单位，及其所属员工，在生产经营管理活动中，必须遵守有关集团公司制定的管理制度、流程标准的规定。

3.2对于违反集团公司相关管理制度的行为，依照本方法予以处分、处理。

4.0部门职责

4.1审计部是责任追究管理工作的管理机构，负责集团公司内责任追究的日常事务处理及跟进改善工作。

5.0责任追究处分的原那么

5.1对有违反集团公司相关制度的行为的单位，应当根据事实和情节，分别按照以下规定处分：

警告；通报批评。

罚款：罚款金额一般不超过违反制度款额；情节特别严重的，最高不超过违反制度款额的五倍。

5.2对有违反相关管理制度行为的直接责任人员和单位行政领导人(以下简称?责任人员)，应当根据事实和情节，分别按照以下规定处分：

行政处分：警告；记过；记大过；降级；降职；撤职；辞退。

.1行政处分的最低标准

5.2.1.1.1损失金额超过2000元的,可以给予

5.2.1.1.2

.1.3损失金额超过4000元的,可以给予记大过处分；

.1.4损失金额超过5000元的，可以给予降级处分；

.1.5损失金额超过10000元的，可以给予撤职处分；

.1.6损失金额超过20000元的，可以给予辞退处分；

.1.7成心实施且已经或可能从中获取利益的，可以给予辞退处分；

.1.8某责任事故同时符合以上几种情形的，选择其中相对较高的标准执行；

.1.9违反国家法律的，除进行以上处分外，还要移交司法机关处理，并予以辞退。

赔偿损失比例

责任事故损失额

赔偿金额

〔1〕一般员工

〔2〕中层干部

〔3〕高层干部

一般(10万元以下)

损失额的10%以下

损失额的10%—30%

损失额的20%以上

较大(10—30万元)

损失额的15%以下

损失额的15%—35%

损失额的30%以上

重大(30万元以上)

损失额的20%以下

损失额的20%—40%

损失额的40%以上

.1.高层干部：指在公司内的行政级别为副总监级〔包括副总监〕以上的员工；

.2.中层干部：指在公司内的行政级别为主管至高级经理的员工。

5.3对违反相关管理制度款额，依据违规数字的大小，区别情况作如下处理?：

没收非法所得；

收缴应当上交的收入；

归还被侵占、挪用的资金；

5.4行政处分与赔偿损失视具体情况可以单独或同时执行。

5.5对当事人实施违法、犯罪行为〔尤其是与外部单位蓄意合谋〕导致的责任事故而给公司带来的利益损失，应通过法律诉讼程序追究当事人及第三方的责任。

5.6对当事人从轻、减轻或者免除责任赔偿损失的几种情况

积极配合处理机构追索损失，并且实际追索金额不低于利益损失金额50%；

责任事项发生后，调查程序启动前，主动讲明真实情况，或主动提供重要线索，检举揭发其它正在进行的责任事故，经查证属实；

检举揭发其它已发生但尚未被查处的责任事故，协助处理机构调查、取证并取得实质性进展；

调查程序启动后，积极配合调查人员的工作，同时采取切实可行的行为挽回损失或消除不良影响；

事实证明当事人完全不是成心，而是工作中的过失造成的损失，可以视情况酌情降低处分。

5.7对当事人应从重、加重责任赔偿损失的几种情况

采取诸如拒绝提供资料、消灭证据、串供、建立攻守同盟等方式，蓄意阻挠处理机构与人员正常调查工作；

对调查人员、举报人员、证人、申诉人实施威胁、利诱、打击报复等行为；

一年内受到二次及以上处分。

5.8责任追究的依据

集团的体系文件、各单位的规章制度可以作为责任定性标准。

5.8.2

5.8.3

5.9责任追究的一般原那么

5.9.1

5.9.2

5.9.3

5.9.4

5.9.5

5.9.6

5.10责任界定的证据

5.10.1

5.10.2

5.11责任追究的处理权限

集团审计部对集团范围内的责任事项行使调查、责任损失界定的处理提议权，集团管委会行使处理决议权。

营运管理部接受各单位员工对内部的处理结果的申诉，有权调查事件的过程并提出异议，提请集团管委会进行复议修正。

品质、财务、平安等各职能部门对相应职责范围内的责任事故，可在权限范围内调查处理，但对重大违纪、违规甚至违法事故，应于事故发生当日上报集团相应专业委员会，同时应送营运管理部备案。

5.12责任追究过程中的保全措施

对责任事故应负责任并有重大嫌疑的当事人，在处理机构介入调查后尚未获得足够证据或尚难完全推定其行为责任前，为防止责任确定后