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证券承销协议的特点6篇

篇1

甲方（发行人）：____________________

乙方（承销商）：____________________

鉴于甲方拟公开发行证券，乙方同意按照本协议的约定承担本次证券的承销工作。根据《中华人民共和国证券法》、《证券承销与发行管理办法》等相关法律法规，甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，特订立本协议。

一、协议概述

本协议旨在明确甲乙双方在证券承销过程中的权利和义务，确保承销工作顺利进行。乙方应按照本协议的约定，承担本次证券的承销工作，协助甲方完成证券发行。

二、承销方式

本次承销采用包销方式，即乙方按照约定的发行价格和发行数量，全额认购甲方发行的证券，再向其他投资者销售。若乙方未能全部销售，则剩余部分由乙方自行承担。

三、承销期限

本次承销期限为自本协议生效之日起XX个月。在承销期限内，乙方应尽力推广销售本次证券。承销期限届满，未售出的证券由乙方按照包销方式自行承担。

四、证券发行信息

本次证券发行的种类、数量、发行价格、发行方式等具体信息由甲乙双方共同确定，并在招股说明书中予以披露。任何一方不得擅自更改发行信息，如需调整，应经双方协商一致后确定。

五、甲乙双方的权利与义务

1.甲方的权利与义务：

（1）甲方应确保本次证券发行的合法性和真实性，负责提供与本次发行相关的所有文件和资料。

（2）甲方应按时支付乙方承销费用。

（3）甲方应尊重乙方的专业判断，对乙方提出的合理建议予以考虑。

2.乙方的权利与义务：

（1）乙方应按照本协议的约定，承担本次证券的承销工作，积极推广销售本次证券。

（2）乙方应对甲方提供的文件和资料进行审查，确保其真实性和完整性。

（3）乙方应按时向甲方报告承销进度，协助甲方处理承销过程中的问题。

（4）乙方应对本次证券发行承担必威体育官网网址义务，除法律法规规定外，不得泄露相关信息。

六、承销费用及支付方式

1.承销费用：乙方承销费用按照实际销售金额的XX%计算。具体金额根据承销结果确定。

2.支付方式：甲方应在承销期限结束后XX个工作日内支付乙方承销费用。

七、违约责任

1.若甲方未能按照约定提供真实、完整的文件和资料，导致乙方无法完成承销工作，甲方应承担违约责任。

2.若乙方在承销过程中存在违规行为，导致承销失败或给甲方造成损失，乙方应承担违约责任。

3.若甲乙双方违反本协议的约定，均应承担相应的违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。

八、争议解决

本协议在履行过程中发生的争议，甲乙双方应首先友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

九、附则

1.本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效。

2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

3.本协议未尽事宜，由甲乙双方另行协商确定。

甲方（发行人）：____________________（盖章）

法定代表人（授权代表）：____________________（签字）

日期：____年__月__日

篇2

鉴于甲方拟公开发行证券，乙方具备证券承销资格和资质，双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，就本次证券承销事宜达成如下协议：

一、协议背景及目的

本协议旨在明确甲、乙双方在本次证券承销过程中的权利和义务，确保承销过程合法合规，保障双方合法权益。

1.合法性：本协议内容必须符合中国法律、法规及监管部门的规定，确保各方在承销过程中的行为合法合规。

2.严谨性：本协议条款严谨，明确双方的权利和义务，为双方提供明确的法律约束。

3.全面性：本协议涵盖了证券承销过程中的各个环节，包括证券的发行、销售、托管、交割等，确保承销过程的无缝衔接。

4.平等性：本协议遵循平等原则，确保甲、乙双方在承销过程中的权益平等，任何一方不得滥用权利。

5.详细性：本协议对证券承销的具体事项、操作流程、违约责任等进行了详细约定，为双方提供明确的操作指南。

三、协议内容

1.承销方式：本次证券承销采用包销方式，乙方负责本次证券的发行、销售等全部工作。

2.承销期限：自本协议签订之日起至证券发行结束之日止。

3.证券数量与金额：具体以本次证券发行公告为准。

4.发行价格：以本次证券发行公告中公布的发行价格为准。

5.承销费用：乙方按照约定收取本次证券承销费用，具体标准以双方另行签订的服务协议为准。

6.证券托管与交割：乙方负责本次证券的托管和交割工作，确保